Para planejar um plano de auditoria, na barra de ferramentas da tela principal, acione o botão . Selecione a opção desejada que será apresentada:
▪Plano a partir de um modelo: Selecione esta opção para importar as configurações de um determinado modelo de auditoria para as auditorias do plano em questão. Pesquise e selecione, em seguida, o modelo a ser copiado. ▪Plano a partir de uma auditoria: Selecione esta opção para importar as configurações de uma determinada auditoria para as auditorias do plano em questão. Pesquise e selecione, em seguida, a auditoria a ser copiada.
Na tela que será apresentada, preencha os campos das seguintes seções:
Dados gerais
Identificador: Informe um número ou sigla para identificar o plano de auditoria. Caso preferir, utilize a seta localizada ao lado deste campo para gerar um identificador automático. Não se esqueça que se na categoria do modelo de auditoria foi configurada a utilização de máscara de identificação, no momento de gerar o identificador automático, será mostrada a respectiva máscara. Lembre-se que o identificador gerado por meio da máscara somente poderá ser editado, se a opção "Permitir alterar o identificador gerado" estiver marcada na tela de dados da categoria.
Título: Informe um título para o modelo de auditoria.
Equipe responsável pelo plano: Selecione a equipe responsável pelo acompanhamento do plano.
Modelo de auditoria: Este campo somente será apresentado, caso o plano de auditoria tenha sido registrado a partir de um modelo de auditoria. Neste caso, o campo será preenchido pelo sistema com o modelo de auditoria selecionado anteriormente.
Configuração de execução
Campos
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Padrão de recorrência
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Selecione a frequência desejada para a recorrência do plano de auditoria:
▪Semanalmente: A auditoria recorrente ocorrerá a cada determinado número de semanas e em dias específicos. No campo A cada ___ semana(s) no(a), informe o número de semanas desejado e em seguida, marque os dias da semana correspondentes aos dias nos quais a atividade ocorrerá. Por exemplo: A cada 1 semana na segunda-feira, quarta-feira e sexta-feira. ▪Mensalmente: A auditoria recorrente ocorrerá em um dia específico do mês. Para isso, selecione uma das seguintes opções: oDia __ a cada __ mês(meses): Selecione esta opção para que a auditoria recorrente ocorra em um determinado dia a cada determinado número de meses. Por exemplo: Dia 15 a cada 1 mês. oO/A ___a cada __ mês(meses): Selecione esta opção para que a auditoria recorrente ocorra em um determinado dia da semana a cada determinado número de meses. Por exemplo: A última quarta-feira de cada 1 mês. ▪Anualmente: A auditoria recorrente ocorrerá em um dia específico do ano. Para isso, selecione uma das seguintes opções: oEm____: Selecione esta opção para que a auditoria recorrente ocorra em uma data específica no ano. Por exemplo: Em 29 de Junho. oO/A ___de __: Selecione esta opção para que a auditoria recorrente ocorra em um determinado dia do mês no ano. Por exemplo: A última quarta-feira de junho. |
Intervalo da recorrência
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Nesta seção, defina o período durante o qual a recorrência da auditoria será aplicada:
▪Começa em: Este campo é preenchido pelo sistema com a data de início da auditoria, porém, é possível editá-lo. Neste caso, informe a data a partir da qual a recorrência da auditoria terá validade, em seguida, selecione uma das seguintes opções para definir o término da recorrência: •Termina após __ ocorrências: As recorrências das auditorias deste tipo serão finalizadas ao atingirem um número determinado de ocorrências. Determine então, esta quantidade. •Termina em __: Informe uma data específica na qual a recorrência da auditoria será finalizada. •Término indeterminado: As recorrências das auditorias deste plano não terão um prazo específico para serem encerradas. ▪Gerar recorrências retroativas: Marque esta opção para que seja possível agilizar o cadastro retroativo de auditorias já executadas. Este recurso permite registrar, por exemplo, auditorias executadas previamente, fora do sistema, etc. |
Gerar as atividades na etapa de
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Selecione se as atividades da auditoria deste plano serão geradas na etapa de Planejamento, Preparação ou Execução. Em seguida, informe no campo Criar antes de___ (dias) a quantidade de dias de antecedência que a auditoria será gerada pelo sistema.
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Auditorias
Nesta seção, localizada na parte superior da tela de dados, é possível adiantar a criação das auditorias, para fins de geração de relatórios, gráficos e estudos. Para isso, acione o botão Gerar auditorias futuras e preencha os seguintes campos da tela que será apresentada:
Adicionar____ auditoria(s): Selecione esta opção para informar a quantidade de auditorias que deseja acrescentar no plano de auditoria.
Criar até: Selecione esta opção para informar a data limite para a criação das auditorias futuras.
Após informar os dados da opção selecionada, acione o botão Salvar. Feito isso as auditorias futuras serão geradas na lista de registro.
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Acione este botão para excluir a auditoria selecionada na lista de registros.
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Acione este botão para visualizar a tela de requisitos do critério da auditoria selecionada na lista de registros.
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Acione este botão para visualizar o resultado da auditoria selecionada na lista de registros. Veja mais detalhes na seção Resultado da avaliação da auditoria.
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Acione este botão para visualizar a tela de dados da auditoria selecionada na lista de registro.
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Nesta seção SOMENTE estão descritos os campos referentes ao cadastro do plano da auditoria. A descrição das demais opções é semelhante à da etapa planejamento de auditoria e podem ser consultadas na seção Editar os dados da auditoria.
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Salve o registro.
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