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Plan de auditoría

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Ubicación: Consulta Plan de auditoría

 

Vista general:

Por medio de este menú, es posible efectuar el seguimiento de los planes de auditoría registrados en el sistema. Esta consulta permite hacer el seguimiento de las auditorías registradas en el sistema, independientemente de la situación en que se encuentran.

 

Botones específicos:

Accione este botón para visualizar los datos del registro seleccionado en la lista, en modo solo lectura.

Accione este botón para analizar el resultado obtenido de la consulta.

Accione la flecha ubicada al lado de este botón para configurar y emitir los reportes de auditorías deseados. Este botón también permite exportar la lista de los registros presentados en la pantalla principal para un archivo Excel, configurar un nuevo reporte o asociar algún reporte existente o para consultar los parámetros que podrán ser utilizados en la configuración de nuevos reportes.

Accione la flecha, ubicada en el lado derecho del botón, para modificar el layout de la pantalla para 3 cuadrantes. En el tercer cuadrante se presentarán los detalles del registro seleccionado.

Accione la flecha, ubicada en el lado derecho del botón, para modificar el layout de la pantalla para 2 cuadrantes.

 

Utilice los filtros descritos a continuación, para ubicar los registros deseados por medio de información específica. Para utilizarlos, vaya hasta el panel Filtros de búsqueda y accione el botón para agregar filtros.

 

Para obtener más detalles sobre el "Panel de búsqueda" y demás operaciones de consulta, vea la sección "Guía de usuario Consultas".

 

Plan de auditoría

Situación: Seleccione la situación del plan de auditoría que desea consultar. Accione el botón para seleccionar todas las situaciones.

Tipo de auditoría: Seleccione el tipo de la auditoría del plan que desea consultar. Accione el botón para seleccionar todas las situaciones.

Período: Informe las fechas de Inicio y Fin del plan de auditoría que desea consultar.

Identificador: Informe el identificador de la auditoría que desea consultar.

Título: Informe el título de la auditoría que desea consultar.

Requisito de referencia: Seleccione el criterio de la auditoría que desea consultar.

Cliente: En el caso de auditorías de 2ª parte - de cliente, seleccione el nombre de la empresa que aplicó la auditoría que desea consultar.

Propósito de auditoría: Seleccione el propósito de la auditoría que desea consultar.

Grupo responsable: Seleccione al grupo responsable de la auditoría que desea consultar.

 
Auditoría

Situación de la auditoría: Seleccione la situación de la auditoría que desea consultar. Accione el botón para seleccionar todas las situaciones.

Planificado: Informe las fechas planificadas de ejecución de la auditoría que desea consultar.

Real: Informe las fechas reales de ejecución de la auditoría que desea consultar.

Tipo de auditoría: Seleccione el tipo de la auditoría que desea consultar.

Identificador: Informe el identificador de la auditoría que desea consultar.

Título: Informe el título de la auditoría que desea consultar.

Criterio de auditoría: Seleccione el criterio de la auditoría que desea consultar.

Cliente: En el caso de auditorías de 2ª parte - de cliente, seleccione el nombre de la empresa que aplicó la auditoría que desea consultar.

Propósito de auditoría: Seleccione el propósito de la auditoría que desea consultar.

Grupo responsable: Seleccione al grupo responsable de la auditoría que desea consultar.

 
Atributo

Para ejecutar una búsqueda a través de los atributos, accione el botón Agregar atributo y seleccione el atributo, el operador y un valor para él y accione el botón Aplicar. Para utilizar más de un atributo en esta búsqueda, es solo accionar el botón y repetir el procedimiento descrito anteriormente.

 
Auditado

Unidad de negocio auditada: Seleccione el nombre de la unidad de negocio auditada.

Proceso: Seleccione el proceso auditado.

Área: Seleccione el área auditada.

Control: Seleccione el nombre del control auditado.

Producto: Seleccione el producto auditado.

Activo: Seleccione el activo auditado.

Insumo: Seleccione el insumo auditado.

Proyecto: Seleccione el proyecto auditado.

Proveedor: Seleccione el nombre del proveedor auditado.

 
Auditor

Unidad de negocio auditora: Seleccione la unidad de negocio responsable por aplicar la auditoría.

Auditor interno: Seleccione al auditor interno responsable por aplicar la auditoría.

Auditor líder: Marque este campo para indicar que el auditor interno, seleccionado en el campo de arriba, es el líder de la auditoría.

Organización de auditoría: Seleccione la organización responsable por aplicar la auditoría.

 

Después de informar los filtros necesarios, accione el botón "BUSCAR" en el panel "Filtros de búsqueda" para efectuar la búsqueda o pulse la tecla "ENTER" del teclado.