Al acceder al menú Configuración Parámetros generales estarán disponibles las siguientes opciones para configuración:
En la sección Análisis de riesgo se podrá configurar en un único método de evaluación, para todos los análisis de riesgos de los planes. El campo Análisis de riesgo con método de evaluación único estará disponible para ser marcado/desmarcado o en la primera parametrización del sistema y después de guardar la parametrización por primera vez, no será posible editar la marcación. En él, están disponibles las siguientes opciones:
Método de evaluación: Seleccione el método de evaluación que será utilizado en los análisis de riesgo. Por ejemplo: cada 3 días, cada 2 meses, cada año, entre otros.
Parámetro
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Habilitado
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Deshabilitado
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Utilizar pantalla antigua de la evaluación
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Habilita que la antigua pantalla de evaluación del análisis de riesgo, con método de evaluación del tipo "matriz" o "matriz con cuantitativo", sea utilizada durante la etapa en cuestión
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La nueva pantalla de evaluación del análisis de riesgo será utilizada durante los análisis de riesgos configurados con el método de evaluación del tipo "matriz" o "matriz con cuantitativo"
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Verificar el parámetro "Requiere evento" solamente para el resultado del riesgo residual
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Hace que la opción "Requiere evento", del método de evaluación, sea válida solo para el resultado del riesgo residual.
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La opción "Requiere evento", del método de evaluación, será válida para el resultado de los demás riesgos.
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Verificar el parámetro "Requiere tratamiento" solamente para el resultado del riesgo residual
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Hace que la opción "Requiere tratamiento", del método de evaluación, sea válida solo para el resultado del riesgo residual.
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La opción "Requiere tratamiento", del método de evaluación, será válida para el resultado de los demás riesgos.
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Verificar el parámetro "Requiere plan de acción" solamente para el resultado del riesgo residual
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Hace que la opción "Requiere plan de acción", del método de evaluación, sea válida solo para el resultado del riesgo residual.
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La opción "Requiere plan de acción", del método de evaluación, será válida para el resultado de los demás riesgos.
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Verificar el parámetro "Significativo" solamente para el resultado del riesgo residual
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Hace que la opción "Significativo", del método de evaluación, sea válida solo para el resultado del riesgo residual.
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La opción "Significativo", del método de evaluación, será válida para el resultado de los demás riesgos.
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Permitir modificar el campo "Significativo" manualmente
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Será posible modificar manualmente, en la pantalla de datos generales del Análisis de riesgo, el campo "Significativo".
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No será posible modificar el campo "Significativo", en la pantalla de datos generales del Análisis de riesgo.
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Exhibir evaluación vigente
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Al incluir una nueva evaluación, a través de la pantalla de Evaluación del riesgo, se informarán los datos de la evaluación vigente.
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Al incluir una nueva evaluación, a través de la pantalla de Evaluación del riesgo, no se informarán los datos de la evaluación vigente.
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No permitir modificar la fecha de evaluación del riesgo
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No será posible modificar manualmente la fecha de evaluación, ubicada en los datos de la evaluación, en la pantalla de Análisis del riesgo.
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Será posible modificar manualmente la fecha de evaluación de los Análisis de riesgo, en los datos de la evaluación.
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Utilizar máscara de identificación para análisis de riesgo
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Marque esta opción para que los identificadores de los análisis de riesgo de los planes, sean obtenidos por medio de una máscara de identificación. Para eso, están disponibles los siguientes campos:
▪Máscara de identificación: Seleccione la máscara de identificación deseada. ▪Permitir modificar el identificador: Marque esta opción para permitir que, durante el registro de análisis de riesgo, el identificador generado pueda ser editado. Si esta opción no está marcada, el identificador generado no podrá ser editado. |
El recurso de la máscara de identificación no estará disponible para identificar los análisis de riesgo.
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En la sección Análisis de control podrá ser configurado un único método de evaluación para todos los análisis de controles de los planes. El campo Análisis de riesgo con método de evaluación único estará disponible para ser marcado/desmarcado o en la primera parametrización del sistema y después de guardar la parametrización por primera vez, no será posible editar la marcación. En él, están disponibles las siguientes opciones:
Método de evaluación: Seleccione el método de evaluación que será utilizado en los análisis de controles.
Parámetro
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Habilitado
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Deshabilitado
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Desactivar el campo implementación del control
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Desactiva los campos "Implementación de control" de las pantallas de registro y análisis de control.
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El campo "Implementación de control" continúa disponible en las pantallas de registro de control y análisis de control.
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Hacer obligatorio el campo del tipo de la automatización en el control
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Durante el registro de un control, el llenado del campo "Tipo de la automatización" será obligatorio. Si hay controles registrados que no tengan este campo llenado, el sistema emitirá una alerta posibilitando alterar el tipo de la automatización de todos los controles de una sola vez. En el campo que será presentado, seleccione la opción correspondiente para definir si el control se realiza de forma automática, semiautomática o manual.
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El llenado del campo "Tipo de automatización" no será obligatorio.
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Hacer obligatorio el campo de frecuencia en el control
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Durante el registro de un control, el llenado del campo "Frecuencia" será obligatorio. Si hay controles registrados que no tienen este campo lleno, el sistema emitirá una alerta que permite cambiar la frecuencia de todos los controles de una sola vez. En el campo que será presentado, seleccione la opción correspondiente para definir si el control de la frecuencia ocurrirá por evento, diario, semanal, mensual, trimestral, semestral o anual.
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El llenado del campo "Frecuencia" no será obligatorio.
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Hacer obligatorio el campo de característica del control
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Durante el registro de un control, el llenado del campo "Característica del control" será obligatorio. Si hay controles registrados que no tienen este campo lleno, el sistema emitirá una alerta que permite cambiar la implementación de todos los controles de una sola vez. En el campo que será presentado, seleccione la opción correspondiente para definir el nivel de implementación del control en la organización: no implementado, implementado parcialmente o implementado totalmente.
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El llenado del campo "Característica del control" no será obligatorio.
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No permitir modificar la fecha de evaluación del control
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No será posible modificar manualmente la fecha de evaluación, ubicada en los datos de la evaluación, en la pantalla de Análisis del control.
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Será posible modificar manualmente la fecha de evaluación de los Análisis de control, en los datos de la evaluación.
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Utilizar máscara de identificación para análisis de control
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Marque esta opción para que los identificadores de los análisis de riesgo de los planes, sean obtenidos por medio de una máscara de identificación. Para eso, están disponibles los siguientes campos:
▪Máscara de identificación: Seleccione la máscara de identificación deseada. ▪Permitir modificar el identificador: Marque esta opción para permitir que, durante el registro de análisis de riesgo, el identificador generado pueda ser editado. Si esta opción no está marcada, el identificador generado no podrá ser editado. |
El recurso de la máscara de identificación no estará disponible para identificar los análisis de control.
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En la sección Plan es posible configurar el tipo de plan estándar para los planes que serán registrados. Para eso, en el campo Tipo de plan, seleccione el tipo sugerido para todos los planes. Para eso, configure las siguientes opciones:
Parámetro
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Habilitado
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Deshabilitado
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Salto de línea en la estructura
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Permite el salto de línea de los datos que se muestran en la estructura del plan.
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Los datos de la estructura se mostrarán hasta el límite de la columna, en la estructura del plan.
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Incluir una justificación al excluir el análisis de riesgo
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El sistema exigirá que, al excluir un análisis de la estructura del plan de riesgo, el usuario informe una justificación para tal acción.
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No será obligatorio informar una justificación.
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Incluir una justificación al excluir el análisis de control
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El sistema exigirá que, al excluir un análisis de control, el usuario informe una justificación para tal acción.
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No será obligatorio informar una justificación.
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Hacer obligatorio el campo de unidad de negocio en el plan
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Al registrar un plan, el llenado del campo "unidad de negocio" es obligatorio.
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No será obligatorio informar una unidad de negocio
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Permitir evaluar el riesgo y control solamente en la etapa de elaboración
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La evaluación de riesgo y control solamente podrá ser efectuada mientras el plan de riesgo esté en la etapa de elaboración de la revisión.
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El plan de riesgo y control podrá ser evaluado cuando el registro esté con situación "homologada" o "en marcha", además de "elaboración".
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Bloquear la evaluación de riesgo y control homologados en la revisión
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Marque esta opción para que las evaluaciones de riesgo y control homologadas junto con el plan no puedan ser editadas en el monitoreo del plan de riesgo, o sea, cuando la situación del plan sea "Homologado"
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Será posible editar las evaluaciones de todas las revisiones que ya fueron homologadas.
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Bloquear la homologación del plan cuando el tratamiento no tenga acción asociada
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El plan de riesgo solamente podrá ser homologado cuando una o más acciones sean asociadas para el tratamiento de los riesgos identificados.
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El plan de riesgo podrá ser homologado, aunque el tratamiento de los riesgos identificados no tenga acciones asociadas.
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En la sección Tratamiento es presentado el método de evaluación del tipo Lista a partir del cual se definirá qué respuesta se dará para ayudar en el tratamiento del riesgo. Utilice el botón ubicado al lado del campo, para visualizar los datos del método de evaluación. Para modificar las configuraciones del método, es necesario acceder al menú Configuración Evaluación Método de evaluación, ubicar, seleccionar el método en cuestión y revisarlo.
Parámetro
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Habilitado
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Deshabilitado
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Permitir modificar la respuesta al riesgo en el análisis de riesgo
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Es posible editar la "respuesta del riesgo" del tratamiento asociado al análisis de riesgo.
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No será posible editar.
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Asociar tratamiento a: Seleccione si el tratamiento será asociado al Análisis de riesgo o a la Evaluación de riesgo.
Notas: Cuando se asocia con una Evaluación de riesgo, en el menú Riesgo Configuración Método de evaluación, en la pestaña Resultado, será habilitada la sección Tratamiento. De esta forma, será posible asociar los tratamientos registrados en el sistema al resultado de la evaluación.
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En esta sección, es posible deshabilitar para que el sistema genere determinadas tareas de ejecución y tareas de seguimiento. Para eso, desmarque el "check", en la columna Activo, de la tarea correspondiente para deshabilitarla. Hecho eso, accione el botón . Para habilitar la tarea nuevamente, basta dejar el check marcado en la tarea deseada.
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Por medio de este campo es posible registrar fórmulas para personalizar el cálculo del riesgo residual. Estas fórmulas podrán ser seleccionadas en la pantalla de datos del tipo de plan o entonces del registro de un nuevo plan de riesgo.
Consulte la sección Editor de fórmula para obtener la descripción detallada sobre cómo realizar el montaje de fórmulas.
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Accione el botón para aplicar las modificaciones realizadas.
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