Configurar tipos de plano

Geral

Tipo superior

Selecione o tipo de plano que, na hierarquia da tela principal, está um nível acima do registro em questão. Este campo será preenchido pelo sistema se, na hierarquia da tela principal, for selecionado um tipo de plano.

Utilizar máscara para o identificador

Marque esta opção para que no momento de cadastrar planos deste tipo, seja utilizado o recurso de identificação automática. Preencha os seguintes campos:

▪Máscara de identificação: Selecione a máscara de identificação desejada. Note que somente estarão disponíveis para seleção, máscaras de identificação cujo objeto é "Plano".

▪Permitir alterar identificador gerado: Marque esta opção para permitir que no momento do cadastro de um plano neste tipo, o identificador gerado possa ser editado manualmente. Caso esta opção não for marcada, o identificador gerado não poderá ser editado.

Descrição

Utilize este campo para realizar descrições referentes aos elementos deste tipo.

Árvore decisória

Selecione a árvore decisória que será utilizada nas análises de riscos associados aos planos deste tipo.

Revalidação

Marque esta opção para gerenciar o prazo de vencimento dos planos deste tipo. No campo Configuração da validade, selecione a validade que será aplicada aos planos.

Avaliação de risco

Método de avaliação

Selecione o método de avaliação que será utilizado nas análises de riscos associados nos planos deste tipo.

Intervalo de avaliação

Informe o número de dias, meses ou anos com que serão realizadas as análises de risco dos planos deste tipo. Por exemplo: a cada 3 dias, a cada 2 meses, a cada ano, entre outros.

Prazo para execução

Informe o número de dias que o responsável terá para executar a análise de risco, assim que a tarefa Avaliação de risco for gerada. Este campo não será apresentado se o método de avaliação selecionado anteriormente for do tipo "Matriz (autoavaliação)".

Cálculo automático de risco para o plano utilizando

Este campo está disponível apenas em planos com escopo do SE Risco e SE Processo. Selecione uma das seguintes opções para definir o cálculo que será utilizado para atribuir a nota da avaliação dos riscos aos planos deste tipo:

▪Média das avaliações do risco: O plano do risco receberá a média das avaliações dos riscos. Por exemplo, se uma atividade tiver um ou mais riscos, esta atividade receberá a média das avaliações de seus riscos e, consequentemente, o processo, que estará um nível acima da atividade, receberá a média das avaliações dos seus riscos e das atividades que estão um nível abaixo.

▪Risco com maior avaliação: O plano do risco receberá o resultado de maior valor das avaliações dos riscos. Por exemplo, se uma atividade tiver um ou mais riscos, esta atividade receberá o maior valor obtido nas avaliações de seus riscos e, consequentemente, o processo, que estará um nível acima da atividade, receberá o maior valor obtido entre as avaliações dos seus riscos e das atividades que estão um nível abaixo.

▪Risco com menor avaliação: O plano do risco receberá o resultado de menor valor das avaliações dos riscos. Por exemplo, se uma atividade tiver um ou mais riscos, esta atividade receberá o menor valor obtido nas avaliações de seus riscos e, consequentemente, o processo, que estará um nível acima da atividade, receberá o menor valor obtido entre as avaliações dos seus riscos e das atividades que estão um nível abaixo.

Incluir avaliação tratada / potencial / meta

Marque esta opção para que, no momento da avaliação do risco, seja possível realizar a avaliação tratada/potencial/meta do risco. Esta avaliação é aquela que leva em consideração apenas os riscos do plano de riscos. O nome da avaliação irá variar de acordo com as parametrizações realizadas na aba Configuração do perfil de visualização padrão.

Incluir avaliação residual / líquida/ controlada / atual

Selecione esta opção para que, no momento da avaliação do risco, seja possível realizar a avaliação residual/líquida/controlada/atual do risco. Esta avaliação é aquela que leva em consideração controles e tratamentos do plano de riscos. O nome da avaliação irá variar de acordo com as parametrizações realizadas na aba Configuração do perfil de visualização padrão. Esta opção não será apresentada se o método de avaliação selecionado anteriormente for do tipo "Matriz (autoavaliação)".

Cálculo do risco residual / líquido / controlado / atual

Este campo somente ficará habilitado se a opção Incluir avaliação residual/líquida/controlada/atual for marcada. Selecione uma das seguintes opções para definir como será calculado o risco residual/líquido/controlado/atual dos planos deste tipo:

▪Manual: Selecione esta opção para que o cálculo do risco residual seja calculado de forma manual, ou seja, durante a avaliação do risco, serão apresentados os campos para o preenchimento da nota da avaliação.

▪% de efetividade do controle: Esta opção somente será apresentada se o tipo de plano estiver configurado com um método de avaliação de risco do tipo Matriz, Quantitativo ou Matriz com quantitativo. Neste tipo de cálculo, o resultado da avaliação do risco residual será obtido através da multiplicação do risco real com o percentual de efetividade dos controles do risco. Quando o risco tem apenas um controle, o percentual de efetividade do controle será o próprio valor da avaliação do controle, porém, quando o risco tem dois ou mais controles, a efetividade será obtida através de um cálculo da interseção dos valores (percentuais) das avaliações dos controles, o qual é dado por: Efetividade do controle = 100 - { [ (100 - controle_01 ) / 100] * [ (100 - controle_02 ) / 100] * ... * [ (100 - controle_N ) / 100] * 100 }. O resultado da avaliação do risco residual, para cada método, é obtido da seguinte forma:

oQuantitativo: O resultado da avaliação do risco residual será obtido através da multiplicação do resultado da avaliação do risco real com a efetividade dos controles, a qual é obtida através de um cálculo de percentual que leva em consideração os resultados de todos os controles desse risco. Risco residual = Risco real * (% de efetividade do controle).

oMatriz e Matriz com Quantitativo: O resultado da avaliação do risco residual será obtido através da multiplicação do resultado da avaliação do risco real com a efetividade dos controles dos grupos de controles definidos para cada eixo da matriz (controles detectivos e controles preventivos). Sendo assim, é necessário definir quais controles serão utilizados em cada eixo da matriz, selecionando uma das opções: "Controles detectivos minimizam o eixo X e preventivos minimizam o eixo Y" ou "Controles detectivos minimizam o eixo Y e preventivos minimizam o eixo X". Para cada eixo da matriz será feita a multiplicação do resultado da avaliação do risco real com o percentual de efetividade dos controles. Risco residual = [ Risco real * ( % de efetividade do controle ) ] x [ Risco real * ( % de efetividade do controle ) ].

▪Subtração da efetividade do controle: Esta opção somente será apresentada se o tipo de plano estiver configurado com um método de avaliação de risco do tipo Matriz, Quantitativo ou Matriz com quantitativo. Neste tipo de cálculo, o resultado da avaliação do risco residual será obtido através da subtração do risco real pela efetividade dos controles do risco. A efetividade dos controles é obtida através da soma aritmética dos valores das avaliações dos controles. O resultado do cálculo para cada método é obtido da seguinte forma:

oQuantitativo: O resultado da avaliação do risco residual será obtido através da subtração do resultado da avaliação do risco real pela efetividade dos controles do risco. Risco residual = Risco real - (Efetividade do controle).

oMatriz e Matriz com Quantitativo: A efetividade do controle será obtida através da subtração do resultado da avaliação do risco real pela soma dos resultados das avaliações dos grupos de controles definidos para cada eixo da matriz (controles detectivos e controles preventivos). Sendo assim, é necessário definir quais controles serão utilizados em cada eixo da matriz, selecionando uma das opções: "Controles detectivos minimizam o eixo X e preventivos minimizam o eixo Y" ou "Controles detectivos minimizam o eixo Y e preventivos minimizam o eixo X". Para cada eixo da matriz será feita a subtração do resultado da avaliação do risco real pela soma dos resultados das avaliações dos controles. Risco residual = [ Risco real - ( Efetividade do controle ) ] x [ Risco real - (Efetividade do controle ) ].

▪Personalizar: Esta opção somente será apresentada caso tenha sido configurado alguma fórmula personalizada nos parâmetros gerais. Neste tipo de cálculo, o resultado da avaliação será obtido através das fórmulas personalizadas cadastradas nos Parâmetros gerais. Sendo assim, é necessário definir quais fórmulas serão utilizadas no Eixo X e Eixo Y da matriz.

Utilizar método de avaliação específico para o risco residual / líquido / controlado / atual

Este campo somente será apresentado quando o tipo do plano estiver configurado com um método de avaliação do tipo Matriz ou Quantitativo e o cálculo do risco residual/líquido/controlado/atual for do tipo "% de efetividade do controle" ou "Subtração da efetividade do controle". Estarão disponíveis para seleção apenas métodos de avaliação do tipo "Listagem simples". Selecione o método de avaliação que será utilizado para exibir o resultado das avaliações de risco residual dos planos deste tipo. Ou seja, o resultado do risco residual será exibido com as cores e valores da listagem simples em vez dos critérios do método de avaliação configurado no plano.