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Para configurar un nuevo criterio de evaluación, accione el botón  en la barra de herramientas de la pantalla principal. Llene los siguientes campos de la pantalla de datos que se abrirá:
Identificador: Informe un número o sigla para el criterio de evaluación.
Nombre: Informe un nombre para el criterio de evaluación.
Guarde el registro. Enseguida configure las siguientes secciones:
En esta sección, determine bajo qué regla se someterá la evaluación de categorías de este tipo:
Evaluación cualitativa
Esta opción permite agregar niveles de conformidad que serán utilizados en la evaluación de los requisitos/objetos de las auditorías. Note que al seleccionar esta opción, las pestañas "Configuración" y "Nivel de conformidad" quedarán habilitadas.
Opción
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Aplicable para auditoría de requisitos
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Podrá ser utilizada en la auditoría de requisitos.
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Aplicable para auditoría de planes de riesgo y control
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Podrá ser utilizada en la auditoría de planes de riesgo y control. Es importante resaltar que para que dicha herramienta esté disponible, es necesario que el componente SE Riesgo forme parte de las soluciones adquiridas por la organización.
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Evaluación descriptiva
Esta opción permite realizar evaluaciones de los requisitos/objetos de las auditorías, se realicen mediante una descripción. Utilice el respectivo campo para realizar este campo para hacer descripciones generales sobre el criterio de evaluación.
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En esta sección son definidas las configuraciones de las evaluaciones cualitativas, por lo tanto, solo se habilitará si la pestaña "General" ha sido definida con este tipo de evaluación. Determine qué regla se utilizará para determinar la puntuación de los requisitos de referencia.
La puntuación será obtenida a partir del promedio de puntos obtenidos para los ítems que se encuentran en los niveles inferiores.
Opción
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Deshabilitado
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Habilitado
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Cuanto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado
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Seguirá el estándar de SE Auditoría "cuanto mayor la puntuación, mejor". Por ejemplo, 0 será considerado malo y 10 bueno.
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Con esta opción habilitada, el concepto será inverso al predeterminado; es decir, 0 se considerará bueno y 10 malo.
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Ejemplo:
Con el campo "Cuanto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado" DESHABILITADO:
En este ejemplo los niveles de conformidad son los siguientes:
10 - Conforme/ 5 - Necesita mejoras/ 0 - No conforme.
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Con el campo "Cuanto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado" HABILITADO:
En este ejemplo los niveles de conformidad son los siguientes:
0 - Conforme / 5 - Necesita mejoras / 10 - No conforme.
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La puntuación será obtenida a través de la suma de los puntos obtenidos para cada ítem de nivel inferior.
Opción
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Al calcular la puntuación del requisito de referencia
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▪Utilizar promedio ponderado del nivel inferior: El peso de los requisitos de niveles inferiores será considerado en el cálculo de la puntuación. ▪Con subítems con diferentes criterios de evaluación, ignorar los límites de estos: Si el requisito de referencia tiene subítems con diferentes criterios de evaluación, los límites de estos serán ignorados para el cálculo de su puntuación. |
Límites de puntuación posible para objetos cuya puntuación será calculada en el papel de trabajo
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Determine a continuación cuál de las reglas será válida para definir los límites posibles para las puntuaciones de los objetos/requisitos que tienen subítems. Estos límites serán utilizados en el cálculo del porcentaje de conformidad. Notas: Esta configuración no será aplicada para pruebas de auditoría.
▪Suma de la puntuación posible de subítems: Los límites de puntuación del ítem de referencia será la suma de la puntuación máxima posible de los subítems de un objeto/requisito. La puntuación mínima será la suma de los valores mínimos definidos para los subítems. ▪Heredar de los niveles de conformidad: Las puntuaciones mínimas y máximas serán importadas de los niveles de conformidad del criterio de evaluación. Esta puntuación estará dividida entre los pesos de los subítems. ▪Específico: Permite definir manualmente los valores y las reglas que determinarán la puntuación de los ítems de referencia. |
Dividir puntuación máxima por los pesos de los subítems
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Habilite esta opción para permitir que la puntuación máxima de un ítem de referencia sea distribuida entre sus subítems.
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Permitir resultado con valores negativos
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El resultado de la auditoría podrá ser negativo, dependiendo de los valores definidos para los niveles de conformidad.
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Cuanto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado
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El estándar SE Auditoría es trabajar con el concepto de "cuanto mayor la puntuación, mejor". Con esta opción habilitada, este concepto se invertirá, o sea, cuanto mayor sea la puntuación, peor será el resultado.
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Ejemplo:
En este ejemplo tenemos un ítem de referencia que utiliza la suma para la puntuación. La puntuación posible fue configurada como "Suma de la puntuación posible de subítems":
 La puntuación obtenida es la suma de los ítems evaluados de último nivel
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Cada vez que un ítem de nivel inferior puntúe, esos puntos se restarán de la puntuación posible para ese ítem de referencia, por ejemplo.
Opción
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Al calcular la puntuación del requisito de referencia
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▪Utilizar promedio ponderado del nivel inferior: El peso de los requisitos de niveles inferiores será considerado en el cálculo de la puntuación. ▪Con subítems con diferentes criterios de evaluación, ignorar los límites de estos: Si el requisito de referencia tiene subítems con diferentes criterios de evaluación, los límites de estos serán ignorados para el cálculo de su puntuación. |
Límites de puntuación posible para objetos cuya puntuación será calculada en el papel de trabajo
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Determine a continuación cuál de las reglas se aplicará para definir el límite posible para un objeto que tiene subítems. Estos límites serán utilizados en el cálculo del porcentaje de conformidad. Notas: Esta configuración no será aplicada para pruebas.
▪Suma de la puntuación posible de subítems: Los límites de puntuación del ítem de referencia será la suma de la puntuación máxima posible de los subítems de un objeto. La puntuación mínima será la suma de los valores mínimos definidos para los subítems. ▪Heredar de los niveles de conformidad: Las puntuaciones mínimas y máximas serán importadas de los niveles de conformidad del criterio de evaluación. ▪Específico: Permite definir manualmente los valores y las reglas que determinarán la puntuación de los objetos y subítems. |
Dividir puntuación máxima por los pesos de los subítems
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La puntuación máxima de un ítem de referencia será dividida entre sus subítems, según el peso definido para cada uno.
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Permitir resultado con valores negativos
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El resultado de la auditoría podrá ser negativo, dependiendo de los valores definidos para los niveles de conformidad.
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Ejemplo:
En este ejemplo usaremos una auditoría que está en ejecución. Esta auditoría utiliza un criterio de evaluación configurado con la sustracción y tiene tres niveles de conformidad (0 puntos - Conforme, 5 puntos - Necesita mejoras y 10 puntos - No conforme) y utiliza la "suma de la puntuación posible de subítems" para definir los límites de puntuación posible para el ítem de referencia.
 Cada vez que un subítem puntúe, estos puntos se restarán de la puntuación máxima posible para el ítem de referencia |
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En esta pestaña, son registrados los niveles de conformidad del criterio de evaluación en cuestión. Es importante resaltar que esta pestaña solamente estará disponible para llenado si el Tipo de evaluación del criterio, está configurado con la opción "Evaluación cualitativa". Si la situación de la revisión del criterio de evaluación es "Vigente" u "Obsoleta" esta pestaña estará disponible solo para visualización.
Incluir nivel de conformidad
1.En la barra de herramientas ubicada al lado de la pantalla, accione el botón .
2.En la pantalla de datos que se abrirá, informe un identificador y un nombre del nivel de conformidad:
Llene también los campos de las siguientes secciones:
General
Esta pestaña proporciona información general sobre el nivel de conformidad:
Opción
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Icono
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Seleccione el icono que representará el nivel de conformidad.
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Color
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Seleccione el color que representará el nivel de conformidad.
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Requiere evidencia de auditoría
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Si esta opción está marcada, indica que el llenado del campo Evidencia de auditoría será obligatorio si es informado este nivel de conformidad durante la evaluación de los requisitos de la auditoría o papel de trabajo. Se denomina papel de trabajo cuando se basa en un plan de riesgo y control.
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Ocurrencia
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Seleccione cómo será el registro de ocurrencias (acción aislada, plan de acción, incidente, problema) en las auditorías que sean clasificadas con este nivel de conformidad:
▪No permitido: No será posible registrar ocurrencias. ▪Opcional: Será posible registrar ocurrencias de acuerdo con las configuraciones realizadas en los parámetros generales. ▪Requerido: Será obligatorio registrar ocurrencias. |
Descripción
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Registre información relevante sobre el nivel de conformidad.
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Valor y automatización
Seleccione una de las opciones para el nivel de conformidad en cuestión:
Opción
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Valor fijo
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Esta opción permite que el valor del nivel de conformidad sea único.
Valor estándar: informe el valor que el nivel de conformidad tendrá.
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Valor variable
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Esta opción permite que el nivel de conformidad tenga un valor dentro de un determinado intervalo. Para eso, llene los siguientes campos:
▪Valor mínimo: Informe un valor mínimo que tendrá el nivel de conformidad. ▪Valor máximo: Informe un valor máximo que tendrá el nivel de conformidad. ▪Valor estándar: Informe un valor estándar que tendrá el nivel de conformidad. ▪Requiere valor: Marque esta opción para que sea obligatorio informar el valor del nivel de conformidad en cuestión. |
Valor no aplicable
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No será necesario informar valores.
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Promedio ponderado del % de conformidad del nivel inferior >=___
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Habilite esta opción e informe un valor que hará que, durante la ejecución de la auditoría, este nivel de conformidad sea seleccionado automáticamente cuando el promedio de los resultados de los niveles inmediatamente inferiores sea mayor o igual a este valor configurado.
Esta configuración no será utilizada cuando el objeto bajo este método de evaluación sea de último nivel. En este caso la información del valor deberá ser hecha por el usuario. Esta opción solo estará disponible para los criterios con el método de promedio configurado.
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Promedio ponderado del % de conformidad de los subítems >=
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En esta opción, al elegir el nivel de conformidad automáticamente, el sistema debe llevar el valor correspondiente de los hijos (promedio o suma de los hijos). Si está desmarcado es obligatorio informar un valor estándar para este nivel de conformidad.
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3.Guarde el registro después de llenar los campos de arriba.
Puntuación posible para definición del porcentaje de objetos de último nivel
▪Heredar de los niveles de conformidad: Habilite esta opción para que la puntuación sea definida por el menor y mayor valor de los proprios niveles de conformidad registrados arriba. Los valores aquí definidos serán utilizados para corresponder a un 0% y 100% en la constatación de la evaluación de la auditoría. Por ejemplo, si el mayor valor de los niveles de conformidad registrados arriba es 11, los objetos de las auditorías con este criterio evaluadas con un 100% tendrán el valor 11 como puntuación. Con esta opción deshabilitada, la puntuación equivalente al porcentaje será definida manualmente, como lo desee el usuario. De esta forma, es posible definir una puntuación adicional o demérito para el objeto de último nivel evaluado. Por ejemplo, si se definen 0 para 0% y 10 para 100%, y si se registra un nivel de conformidad que vale 11, las puntuaciones que excedan el valor máximo aquí definido (10) serán consideradas adicionales; en el caso de 11, la puntuación será un 110%. Lo mismo vale para puntuaciones inferiores al valor mínimo definido en esta sección.
Nota: Esta sección será editable cuando el criterio esté en revisión.
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En esta sección, se muestran el identificador, la situación y los responsables por la creación y liberación de la revisión del criterio de auditoría. Utilice el campo Comentario para registrar información importante sobre la revisión del criterio de evaluación.
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