Na análise de risco é disponibilizado um conjunto de procedimentos que possibilitam considerar as fontes de riscos, suas consequências positivas e negativas, bem como, a probabilidade para que tais consequências voltem a ocorrer. Além disso, é necessário fazer uma análise para detectar riscos que são significativos, ou seja, aqueles que podem acarretar algum prejuízo futuro.
A tela de análise de risco, pode ser acessada de diversas formas:
|
▪Ao salvar a inclusão de um risco na estrutura do plano. ▪Ao selecionar um risco na estrutura e acionar o botão Alterar da barra de ferramentas. ▪Se o plano já estiver com todos os riscos associados na estrutura, a tela de análise de risco também poderá ser acessada pelo terceiro quadrante do menu Gestão Planejamento. Para isso, basta listar os riscos, através dos detalhes do plano, e acionar o botão da barra de ferramentas lateral. |
A análise somente poderá ser realizada enquanto a revisão se encontrar em andamento.
|
Dados gerais
A aba Dados gerais apresenta um resumo das principais informações do controle e da avaliação atual.
Risco: Esta seção contém campos que exibem informações gerais sobre o risco que está sendo analisado, como por exemplo, nome do risco, plano de risco, elemento superior onde o risco foi associado. Os campos são preenchidos pelo sistema, mas, em alguns, é permitida a alteração:
Campo
|
Identificador
|
Informe um identificador para a análise de risco. Caso preferir, utilize a seta localizada ao lado deste campo para gerar um identificador automático. Se nas opções avançadas do plano no qual se está realizando a análise de risco, foi configurada a utilização de máscara de identificação, no momento de gerar o identificador automático, será mostrada a respectiva máscara. O identificador gerado por meio da máscara somente poderá ser editado, se a opção "Permitir alterar identificador" estiver marcada nas opções avançadas do plano.
|
Responsável
|
Este campo será preenchido com o usuário responsável do risco e somente poderá ser editado se, nas opções avançadas do plano, não foi configurado um responsável para todas as análises de risco do plano. Neste caso, informe qual será o usuário responsável pela análise do risco.
|
Equipe responsável
|
Este campo será preenchido com a equipe responsável pelo risco e somente poderá ser editado se, nas opções avançadas do plano, não foi configurado um responsável para todas as análises de risco do plano. Neste caso, informe qual será a equipe responsável pela análise do risco.
|
Árvore decisória: Esta seção será apresentada se alguma árvore decisória foi associada ao tipo do plano em questão. Acione o botão Aplicar árvore decisória para determinar os Pontos Críticos de Controle (PCC) do risco que está sendo analisado. Consulte a seção Respondendo árvore decisória para obter detalhes sobre esta operação.
Campo
|
Resultado
|
Este campo será apresentado após a aplicação da árvore decisória. Nele será apresentado o resultado da árvore decisória, o qual pode ser: Não é PCC, Modificar etapa ou É PCC. Caso a árvore decisória tenha sido aplicada várias vezes na mesma análise, este campo exibirá o resultado que exige mais atenção. Por exemplo, se houver resultados "É PCC", "Modificar etapa" e "Não é PCC", este campo irá exibir o resultado "É PCC". Se houver resultados "Modificar etapa" e "Não é PCC", este campo irá exibir o resultado "Modificar etapa".
|
Usuário
|
Este campo será apresentado após a aplicação da árvore decisória. Nele, será apresentado o usuário que aplicou a árvore decisória do resultado que está sendo apresentado no campo anterior.
|
Data
|
Este campo será apresentado após a aplicação da árvore decisória. Nele, será apresentada a data em que foi aplicada a árvore decisória do resultado que está sendo apresentado no campo anterior.
|
Análise de risco: Nesta seção serão apresentadas informações relacionadas à análise de risco, possibilitando assim, acompanhar os resultados de outras avaliações realizadas. Os campos Método de avaliação e Roteiro responsável serão preenchidos com o método de avaliação associado ao tipo do plano cujo risco está sendo analisado e com o roteiro responsável pela aprovação da análise de risco, definido nas opções avançadas do plano. Caso o risco ainda não tenha sido avaliado, alguns os campos desta seção não estarão preenchidos:
Campo
|
Frequência de avaliação
|
Neste campo é possível definir a frequência de avaliação do risco. Para isso, informe a quantidade de dias, meses ou anos que definirá a frequência com que a tarefa Avaliação de risco será gerada.
|
Próxima avaliação
|
Informe quando deverá ser realizada a próxima avaliação do risco, independentemente de haver alguma frequência definida.
|
Prazo para execução
|
Informe a quantidade de dias que serão necessários para a execução da tarefa Avaliação de risco.
▪Avaliação atual: Nesta seção é apresentado o resultado da última avaliação realizada no risco. Clique sobre o ícone para visualizar as opções e valores de cada método utilizado na avaliação. ▪Tratamento: Nesta seção é possível associar um tratamento, de acordo com o resultado da avaliação de risco. Após salvar o registro, neste campo, serão apresentadas as opções para criar planos de ações a partir do tratamento, de acordo com as configurações realizadas em seu cadastro. Este campo poderá ser apresentado preenchido, se no momento do cadastro do risco que está sendo analisado, foi associado um tratamento. Se mais de um tratamento for associado por meio da seção Tratamento, este campo não será apresentado. Consulte a seção Tratando o risco para obter mais informações sobre como realizar esta operação. ▪Valor do risco (Oportunidade/Perda): Informe nos campos desta seção os valores relacionados com o risco. Selecione a Unidade de medida utilizada para mensurar os valores do risco, informe o valor Total gerado pelo risco e qual o valor da Expectativa a ser comprometida com risco. |
Descrição
|
Registre informações importantes sobre a análise de risco.
|
Atributo
Esta seção somente será apresentada no painel de navegação, se na aba Atributos da análise de risco do tipo do risco que está sendo analisado forem associados atributos. Neste caso, informe seus valores. Aqueles que forem requeridos devem ter, obrigatoriamente, seus valores preenchidos. Já os atributos bloqueados serão preenchidos pelo sistema com o valor padrão definido no momento de sua associação ao tipo do risco. A forma de preencher um atributo, varia de acordo com as configurações estabelecidas no momento de seu registro. Esta operação pode ser realizada também, por meio da opção Atributo, da barra de ferramentas da visão Estrutura.
Histórico
Nesta seção é apresentada uma linha do tempo com os principais eventos ocorridos na análise do risco, até o momento atual. É possível incluir comentários referentes a cada evento.
|
Na seção Tratamento devem ser associados os tratamentos que serão aplicados ao risco que está sendo analisado. Utilize os seguintes botões da barra de ferramentas lateral desta seção para gerenciar os tratamentos do risco:
|
Acione este botão para incluir um tratamento ao risco que está sendo analisado. Veja mais detalhes na seção Tratando o risco.
|
|
Acione este botão para editar os dados da associação do tratamento selecionado na lista de registros.
|
|
Acione este botão para excluir o tratamento selecionado e assim desassociá-lo da análise.
|
A associação de um ÚNICO tratamento pode ser realizada também, por meio da seção "Dados gerais".
|
▪A associação de tratamentos poderá ser obrigatória se, na avaliação do risco tenha sido obtido algum resultado que requeira evento, de acordo com as configurações realizadas no método de avaliação utilizado. Se o resultado obtido requerer um tratamento e este não for associado, será gerada a tarefa Incluir tratamento no risco. ▪Se no momento do cadastro do risco que está sendo analisado foram associados tratamentos, eles serão apresentados nesta seção. Também serão apresentados os riscos que foram associados por meio da opção "Associar" da barra de ferramentas da tela da estrutura do plano. Se os tratamentos oriundos do risco não forem editados, e a resposta ao risco associada a eles requerer uma ação, será gerada a tarefa Incluir ação no tratamento para que seja criado ou associado um plano de ação ou uma ação isolada referente ao tratamento em questão. |
|
Nesta seção é onde deve ser realizada a avaliação para verificar se o risco que está sendo analisado é significativo ou não. Para isso, estão disponíveis as seguintes abas:
Aba
|
Avaliação atual
|
Por meio dela é possível realizar a avaliação atual do risco. Após preencher todos os campos da avaliação, acione o botão , para salvar a avaliação efetuada. Se for necessário, acione o botão para incluir uma nova avaliação, a qual será automaticamente definida como avaliação atual. Consulte a seção Avaliando o risco para obter detalhes mais detalhes sobre como realizar esta operação.
|
Lista das avaliações
|
Por meio desta aba, além de ser possível realizar novas avaliações de risco, também é possível editar ou remover alguma avaliação já finalizada. Acione o botão para incluir uma nova avaliação. Consulte a seção Avaliando o risco para obter detalhes mais detalhes sobre como realizar esta operação.
|
Histórico de avaliações
|
Nesta aba é exibido um gráfico com o histórico dos resultados obtidos em outras avaliações do risco. Este gráfico é semelhante ao gráfico apresentado na aba Avaliação atual.
|
A avaliação de risco pode ser realizada também, por meio da opção "Avaliação" da barra de ferramentas da tela da estrutura do plano.
|
Se no tipo do plano ao qual pertence o risco que será analisado, estiver configurado com a opção "Permitir avaliar risco e controle somente na etapa de elaboração", a avaliação do risco somente poderá ser efetuada enquanto o plano estiver na etapa de elaboração da revisão.
|
|
Nesta seção é possível informar comentários sobre a análise de risco. Para isso, acione o botão e na tela que será aberta, registre o comentário desejado.
|
Nesta seção é possível visualizar os incidentes (SE Incidente), problemas (SE Problema) ou workflows (SE Workflow) originados de eventos da análise de risco, assim como, incluir e associar novos eventos. Para isso, estão disponíveis os seguintes botões da barra de ferramentas lateral:
|
Clique neste botão e selecione a opção desejada:
▪Incidente: Permite iniciar o registro de um incidente. Na tela que será apresentada, selecione o tipo que classificará o incidente que deseja registrar. Os campos Título e Descrição estarão habilitados para preenchimento de acordo com as configurações realizadas no processo. Salve o registro. Será apresentado o identificador do incidente registrado e as atividades serão geradas para os devidos responsáveis. ▪Problema: Permite iniciar o registro de um problema. Na tela que será apresentada, selecione o tipo que classificará o problema que deseja registrar. Os campos Título e Descrição estarão habilitados para preenchimento de acordo com as configurações realizadas no processo. Salve o registro. Será apresentado o identificador do problema registrado e as atividades serão geradas para os devidos responsáveis. ▪Workflow: Permite iniciar um workflow. Na tela que será apresentada, selecione o processo que será instanciado. Os campos Título e Descrição estarão habilitados para preenchimento de acordo com as configurações realizadas no processo. Salve o registro. Será apresentado o identificador do workflow criado e as atividades serão geradas para os devidos responsáveis. |
|
Acione este botão para associar um incidente, problema ou workflow já inicializado à análise de risco. Na tela que será aberta, selecione o tipo do objeto que deseja associar e, em seguida, localize e selecione o incidente, problema ou workflow desejado.
|
|
Acione este botão para excluir o evento selecionado e assim desassociá-lo da análise.
|
|
Acione este botão para visualizar os dados do evento associado à análise. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
▪Para que este recurso funcione corretamente é necessário que os componentes SE Incidente, SE Problema e/ou SE Workflow façam parte das soluções adquiridas por sua organização. ▪Consulte a documentação específica desses componentes para obter mais informações sobre incidentes, problemas e workflows. |
▪A associação de eventos poderá ser obrigatória se na avaliação do risco tenha sido algum obtido algum resultado que requeira evento, de acordo com as configurações realizadas no método de avaliação utilizado. Se o resultado obtido requerer um evento e este não for associado, será gerada a tarefa Incluir evento no risco. ▪Se o método de avaliação do risco for "Matriz (Autoavaliação)", os eventos apresentados nesta seção, serão considerados na avaliação do risco. |
|
Nesta seção devem ser associadas as fontes que podem ter levado à manifestação do risco da análise. Se no momento do cadastro do risco que está sendo analisado foram associadas fontes de risco, elas serão apresentadas também, nesta seção. Na barra de ferramentas lateral estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para cadastrar uma nova fonte de risco e associá-la à análise. Veja mais detalhes sobre como preencher os campos da tela que será aberta, na seção Cadastrar fontes de risco.
|
|
Acione este botão para associar uma fonte de risco à análise. Na tela que será aberta, localize e selecione a fonte de risco desejada.
|
|
Acione este botão para excluir o registro selecionado e assim desassociá-lo.
|
|
Acione este botão para editar os dados da fonte de risco. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
|
Acione este botão para excluir uma fonte de risco e assim, desassociá-la da análise.
|
|
Nesta seção devem ser associadas as causas que ocasionaram o risco que está em análise. Esta seção é dividida em duas listagens. Na primeira listagem é possível utilizar as ferramentas de análise disponíveis no SE Suite, para se chegar à causa raiz do risco: 5 Porquês, FTA e Espinha de peixe. Poderá ser registrada uma nova análise ou ser associada uma análise já existente. Para isso, acione o botão e selecione a opção desejada. Os detalhes de como registrar uma nova análise ou de associar uma análise existente podem ser consultados na seção Guia do usuário Ferramentas Ferramentas de análise.
Na segunda listagem é possível associar, diretamente, as causas do risco. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para associar uma causa à análise. Na tela que será aberta, selecione a causa desejada e informe se ela se trata de uma causa raiz ou potencial, seu percentual, a área responsável e uma descrição para ela.
|
|
Acione este botão para editar os dados da associação da causa selecionada.
|
|
Acione este botão para excluir a causa selecionada e assim, desassociá-la da análise.
|
|
Nesta seção devem ser associadas as consequências causadas pelo risco que está em análise. Na barra de ferramentas lateral estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para cadastrar uma nova consequência e associá-la à análise. Veja mais detalhes sobre como preencher os campos da tela que será aberta, na seção Cadastrar consequência.
|
|
Acione este botão para associar uma consequência à análise. Na tela que será aberta, localize e selecione a fonte de risco desejada.
|
|
Acione este botão para desassociar o registro selecionado.
|
|
Acione este botão para editar os dados da consequência. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
|
Acione este botão para abrir a tela de dados da consequência para visualização.
|
|
Nesta seção devem ser associadas as melhores práticas de mercado para controlar o risco que está sendo analisado e mantê-lo sob um nível aceitável. Se no momento do cadastro do risco que está sendo analisado foram associadas melhores práticas, elas serão apresentadas também, nesta seção. Na barra de ferramentas lateral estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para cadastrar uma nova melhor prática e associá-la à análise. Veja mais detalhes na seção Cadastrar melhores práticas.
|
|
Acione este botão para editar os dados da melhor prática. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
|
Acione este botão para associar uma melhor prática à análise. Na tela que será aberta, localize e selecione a melhor prática desejada.
|
|
Acione este botão para desassociar o registro selecionado.
|
|
Acione este botão para visualizar os dados da melhor prática selecionada na lista de registros.
|
|
Nesta seção devem ser associados os objetivos a serem atingidos com a análise de risco. Se no momento do cadastro do risco que está sendo analisado foram associados objetivos, eles serão apresentados também, nesta seção. Na barra de ferramentas lateral estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para cadastrar um novo objetivo e associá-lo à análise. Veja mais detalhes sobre como preencher os campos da tela que será aberta, na seção Cadastrar objetivos.
|
|
Acione este botão para editar os dados do objetivo associado nesta seção. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
|
Acione este botão para associar um objetivo à análise. Na tela que será aberta, localize e selecione o objetivo desejado.
|
|
Acione este botão para desassociar o registro selecionado.
|
|
Acione este botão para visualizar os dados do objetivo selecionado na lista de registros.
|
|
Esta seção permite associar documentos e/ou anexos relacionados à análise de risco. Para isso, estão disponíveis as seguintes subseções:
▪Anexo: Inclua nesta seção, os anexos relacionados com a análise de risco. Consulte a seção Incluindo anexos para obter mais detalhes sobre como incluir anexos. ▪Documento: Associe, através desta seção, os documentos relacionados com a análise de risco. Para que este recurso funcione corretamente é necessário que o componente SE Documento faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Consulte a seção Incluindo documentos para obter mais detalhes sobre como associar documentos do SE Documento.
|
Nesta seção deverão ser associados as análises de controle para o risco da análise. Se no momento do cadastro do risco que está sendo analisado foram associados controles, eles serão apresentados também, nesta seção. Para isso, acione o botão da barra de ferramentas lateral e na tela que será apresentada, selecione uma das seguintes opções:
Opção
|
Criar análise
|
Permite criar uma análise de um controle. Para isso, no respectivo campo, selecione o controle para o qual será criada a análise.
|
Associar análise
|
Permite associar uma análise de controle já criada à análise de risco. Para isso, no campo Análise de controle, localize e selecione a análise de controle desejada. Somente estão disponíveis para seleção as análises cujos planos já estão homologados. Note que a análise associada não estará disponível para edição.
|
Duplicar análise
|
Permite criar uma cópia de uma análise de controle e associá-la ao plano em questão. Para isso, no campo Análise de controle, localize e selecione a análise de controle desejada. Note que para duplicar uma análise, o método de avaliação aplicado a ela, deve ser o mesmo aplicado à análise de risco.
|
A associação de controles poderá ser obrigatória se na avaliação do risco tenha sido algum obtido algum resultado que requeira evento, de acordo com as configurações realizadas no método de avaliação utilizado. Se o resultado obtido requerer um controle e este não for associado, será gerada a tarefa Incluir controle no risco.
|
|
Esta seção somente será apresentada se alguma árvore decisória foi associada ao tipo do plano cujo risco está sendo analisado. A árvore decisória permite determinar os Pontos Críticos de Controle (PCC) do risco que está sendo analisado. A árvore decisória poderá ser respondida mais de uma vez. Na barra de ferramentas lateral estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para responder as perguntas da árvore decisória. Veja mais detalhes desta operação na seção Respondendo árvore decisória.
|
|
Acione este botão para desativar/ativar um resultado da árvore decisória. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
|
Acione este botão para excluir um resultado da árvore decisória. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.
|
Esta operação pode ser realizada também, por meio da seção "Dados gerais".
|
|
Nesta seção é possível realizar a criar ou associar planos de ação ou ações isoladas a partir da análise do risco, com o objetivo de tratá-lo. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Plano de ação faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:
|
Clique neste botão e selecione a opção desejada:
▪Plano de ação: Permite criar um plano de ação a partir da análise de risco. Na tela que será aberta, defina se será criado um plano de ação em branco ou a partir de um modelo. De acordo com a opção definida, selecione a categoria que classificará o plano ou o modelo a partir do qual será criado o plano e salve a seleção. Neste momento será apresentada a tela de dados da estrutura do plano de ação, possibilitando sua configuração. ▪Ação isolada: Permite criar uma ação isolada a partir da análise de risco. Na tela que será aberta, selecione a categoria que classificará a ação e salve a seleção. Neste momento, será aberta a tela de dados da ação isolada para preenchimento. |
|
Acione este botão para associar um plano de ação ou uma ação isolada já criados à análise de risco. Na tela que será aberta, selecione o tipo do objeto que deseja associar e, em seguida, localize e selecione o plano de ação ou a ação isolada desejada.
|
|
Acione este botão para remover a associação do plano de ação ou da ação isolada da análise de risco em questão.
|
|
Acione este botão para visualizar a estrutura do plano de ação ou visualizar os dados da ação isolada.
|
▪Consulte a documentação específica do componente SE Plano de Ação para obter mais informações sobre a criação de planos de ação e ações isoladas. ▪Também serão apresentados nesta seção, os planos de ação e as ações isoladas criados ou associados para tratamento do risco. |
|
Nesta seção é possível realizar a associação de projetos que tem alguma relação com a análise de risco. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Projeto faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para associar um projeto à análise de risco. Na tela que será apresentada, localize e selecione o projeto desejado. Em seguida, salve a seleção.
|
|
Acione este botão para remover a associação do projeto com a análise de risco em questão.
|
|
Acione este botão para visualizar os dados do projeto associado.
|
|
Acione esse botão para visualizar a estrutura do projeto associado por meio do SE GanttChart. Consulte a documentação específica do componente SE Projeto para obter mais informações sobre este recurso.
|
|
Nesta seção é possível associar listas de indicadores à análise de risco. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Desempenho faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:
|
Acione este botão para associar a lista à análise de risco em questão. Na tela que será apresentada, localize e selecione na hierarquia de tipos, o scorecard ao qual pertence o elemento. Em seguida, selecione o elemento desejado e salve a seleção.
|
|
Acione este botão para desassociar a lista selecionada da análise de risco.
|
|
Acione este botão para visualizar os dados do elemento associado. Selecione o registro desejado antes de acionar esse botão. Consulte a documentação específica do componente SE Desempenho para obter mais informações sobre a tela de dados do elemento.
|
|
Salve a análise de risco após preencher todas as informações necessárias.
|