Pruebas de auditoría en auditorías basadas en plan de riesgo y control

A partir de la versión 2.1.1 es permitido, en auditoría de riesgo y control, insertar una prueba para que sea respondida durante la auditoría basada en múltiples muestras. Las preguntas de las pruebas pueden ser insertadas manualmente en la auditoría o pueden provenir de un checklist previamente registrado.

 

Hacer obligatorio el llenado del resultado de la auditoría

A partir de la versión 2.1.1, es posible configurar si el llenado del resultado de auditorías basadas en requisitos será o no obligatorio. Este recurso no es aplicable para proyectos de auditoría.

 

Mejora para considerar que cuanto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado

Fue realizada la configuración para que en el papel de trabajo, el porcentaje de conformidad sea calculado en función de la dinámica de "Cuanto menor, mejor". En este caso, cuanto más baja sea la puntuación obtenida, mayor será el porcentaje de conformidad.

 

Nuevas configuraciones de suma en el criterio de evaluación de auditoría

A partir de esta versión, es permitido definir los límites de puntuación que serán asumidos por el requisito de referencia. Podrán ser fijos o la suma de la puntuación máxima posible de sus subítems.

 

Puntuación negativa en el cálculo de requisitos superiores

Con el objetivo de posibilitar la evaluación de casos extremos, fue implementada una mejoría en la configuración de los criterios de evaluación para permitir aumentos y disminuciones en los valores límites de los niveles de conformidad. De esta forma, es posible tener resultados negativos, así como también el porcentaje de conformidad superior al 100%.

 

Mejoras en los reportes de datos de la auditoría (plan de riesgo y control)

Ahora en la sección de detalles de la evaluación del reporte de los datos de la auditoría, pueden ser impresas las ocurrencias referentes a los objetos auditados, provenientes de los planes de riesgo y control.

Cuando la ocurrencia sea un plan de acción, sus acciones serán listadas. Cuando la ocurrencia sea un incidente o problema, serán listados sus planes de acción y las acciones de estos planes.

 

Mejora en el gráfico de requisitos de último nivel por nivel de conformidad

El gráfico de requisitos de último nivel por nivel de conformidad, en el reporte de datos de la auditoría, ha sido modificado para que también exhiba el porcentaje de requisitos, con ese nivel de conformidad, con relación al total de requisitos de último nivel. Es generado un gráfico por requisito de referencia.

 

 

Mejora en la asociación de requisito con la auditoría

Ha sido mejorada la asociación de requisitos a la auditoria, en la estructura de requisitos. Los dos modos de búsqueda de requisitos de SoftExpert Requisito, completa y parcial, han sido unificados. Contamos también con el campo palabra clave para la búsqueda en toda la jerarquía de requisitos.

 

Mejora de acceso al registro de auditor

Ha sido modificado para que todos los que tengan acceso al registro de auditores internos puedan ver la lista completa de auditores. Sin embargo, para editarlos, es necesario formar parte del grupo responsable por el auditor.

 

Configuración estándar de los niveles de conformidad para auditorias basadas en planes de riesgo y control

En las categorías de auditorías de plan de riesgo y control, se han agregado campos para agilizar la creación de auditorías semejantes. De forma opcional, se puede informar los métodos de evaluación para cada tipo de objeto auditado. Este valor predeterminado será utilizado en las auditorias creadas después de la configuración y podrá ser modificado en la auditoría.

 

 

Versiones anteriores

Consulte también las mejoras realizadas en este componente en versiones anteriores: