Para configurar um novo critério de avaliação, acione o botão na barra de ferramentas da tela principal. Preencha os seguintes campos da tela de dados que será aberta:

Identificador: Informe um número ou sigla para o critério de avaliação.

Nome: Informe um nome para o critério de avaliação.

Salve o registro. Em seguida configure as seguintes seções:

Nesta seção são definidas as configurações das avaliações qualitativas, portanto, ela somente estará habilitada caso a aba "Geral" tenha sido definida com este tipo de avaliação. Determine qual regra valerá para determinar a pontuação dos requisitos de referência.

A pontuação será obtida através da soma dos pontos obtidos para cada item de nível inferior.

Opção
Ao calcular a pontuação do requisito de referência	▪Utilizar a média ponderada do nível inferior: O peso dos requisitos de níveis inferiores será considerado no cálculo da pontuação. ▪Com subitens com critérios de avaliação diferente, ignorar os limites destes: Caso o requisito de referência possua subitens com diferentes critérios de avaliação, os limites destes serão ignorados para o cálculo de sua pontuação.
Limites de pontuação possível para objetos cuja pontuação será calculada no papel de trabalho	Determine abaixo qual das regras valerá para definir os limites possíveis para as pontuações dos objetos/requisitos que possuírem subitens. Esses limites serão utilizados no cálculo do percentual de conformidade. Obs.: Esta configuração não será aplicada para testes de auditoria. ▪Soma da pontuação possível de subitens: Os limites de pontuação do item de referência serão a soma da pontuação máxima possível dos subitens de um objeto/requisito. Já a pontuação mínima será a soma dos valores mínimos definidos para os subitens. ▪Herdar dos níveis de conformidade: As pontuações mínima e máxima serão importadas dos níveis de conformidade do critério de avaliação. Essa pontuação estará dividida entre os pesos dos subitens. ▪Específico: Permite definir manualmente os valores e as regras que irão determinar a pontuação dos itens de referência.
Dividir pontuação máxima pelos pesos dos subitens	Habilite esta opção para permitir que a pontuação máxima de um item de referência seja distribuída entre seus subitens.
Permitir resultado com valores negativos	O resultado da auditoria poderá ser negativo, dependendo dos valores definidos para os níveis de conformidade.
Quanto menor a pontuação, melhor o resultado	O padrão do SE Auditoria é trabalhar com o conceito de "quanto maior a pontuação, melhor". Com esta opção habilitada, este conceito será invertido, ou seja, quanto maior a pontuação, pior será o resultado.

Exemplo:

Neste exemplo temos um item de referência que utiliza a soma para a pontuação. A pontuação possível foi configurada como "Soma da pontuação possível de subitens":

A pontuação obtida é a soma dos itens avaliados de último nível

Toda vez que um item de nível inferior pontuar, esses pontos serão subtraídos da pontuação possível para aquele item de referência, por exemplo.

Opção
Ao calcular a pontuação do requisito de referência	▪Utilizar a média ponderada do nível inferior: O peso dos requisitos de níveis inferiores será considerado no cálculo da pontuação. ▪Com subitens com critérios de avaliação diferente, ignorar os limites destes: Caso o requisito de referência possua subitens com diferentes critérios de avaliação, os limites destes serão ignorados para o cálculo de sua pontuação.
Limites de pontuação possível para objetos cuja pontuação será calculada no papel de trabalho	Determine abaixo qual das regras valerá para definir o limite possível para um objeto que possuir subitens. Esses limites serão utilizados no cálculo do percentual de conformidade. Obs.: Esta configuração não será aplicada para testes. ▪Soma da pontuação possível de subitens: Os limites de pontuação do item de referência serão a soma da pontuação máxima possível dos subitens de um objeto. Já a pontuação mínima será a soma dos valores mínimos definidos para os subitens. ▪Herdar dos níveis de conformidade: As pontuações mínima e máxima serão importadas dos níveis de conformidade do critério de avaliação. ▪Específico: Permite definir manualmente os valores e as regras que irão determinar para a pontuação dos objetos e subitens.
Dividir pontuação máxima pelo peso dos subitens	A pontuação máxima de um item de referência será dividida entre seus subitens, de acordo com o peso definido para cada um.
Permitir resultado com valores negativos	O resultado da auditoria poderá ser negativo, dependendo dos valores definidos para os níveis de conformidade.

Exemplo:

Neste exemplo usaremos uma auditoria que está em execução. Esta auditoria utiliza um critério de avaliação configurado com a subtração e possui três níveis de conformidade (0 ponto - Conforme, 5 pontos - Necessita melhorias e 10 pontos - Não conforme) e que utiliza a "soma da pontuação possível de subitens" para definir os limites de pontuação possível para o item de referência.

Toda vez que um subitem pontuar, esses pontos serão subtraídos da pontuação máxima possível para o item de referência

Nesta seção, são registrados os níveis de conformidade do critério de avaliação em questão. É importante ressaltar que esta aba somente estará disponível para preenchimento se no Tipo de avaliação do critério, estiver configurado com a opção "Avaliação qualitativa". Caso a situação da revisão do critério de avaliação for "Vigente" ou "Obsoleta" esta aba estará disponível somente para visualização.

Incluir nível de conformidade

1.Na barra de ferramentas localizada na lateral da tela, acione o botão .

2.Na tela de dados que será aberta, informe um identificador e um nome do nível de conformidade:

Preencha também os campos das seguintes seções:

Geral

Nesta seção estão disponíveis informações gerais sobre o nível de conformidade:

Opção
Ícone	Selecione o ícone que representará o nível de conformidade.
Cor	Selecione a cor que representará o nível de conformidade.
Requer evidência de auditoria	Se esta opção for marcada, indica que o preenchimento do campo Evidência de auditoria será obrigatório se este nível de conformidade for informado durante a avaliação dos requisitos da auditoria ou papel de trabalho. É chamado papel de trabalho quando baseado em plano de risco e controle.
Ocorrência	Selecione como será o registro de ocorrências (ação isolada, plano de ação, incidente, problema) nas auditorias que forem classificadas com este nível de conformidade: ▪Não permitido: Não será possível registrar ocorrências. ▪Opcional: Será possível registrar ocorrências de acordo com as configurações realizadas nos parâmetros gerais. ▪Requerido: Será obrigatório registrar ocorrências.
Descrição	Registre informações relevantes referentes ao nível de conformidade.

Valor e automação

Selecione uma das opções para o nível de conformidade em questão:

Opção
Valor fixo	Esta opção permite que o valor do nível de conformidade seja único. Valor padrão: informe o valor que o nível de conformidade terá.
Valor variável	Esta opção permite que o nível de conformidade possua um valor dentro de um determinado intervalo. Para isso, preencha os seguintes campos: ▪Valor mínimo: Informe um valor mínimo que o nível de conformidade terá. ▪Valor máximo: Informe um valor máximo que o nível de conformidade terá. ▪Valor padrão: Informe um valor padrão que o nível de conformidade terá. ▪Requer valor: Marque esta opção para tornar obrigatório informar o valor do nível de conformidade em questão.
Valor não aplicável	Não será necessário informar valores.
Média ponderada da % de conformidade do nível inferior>=____	Habilite esta opção e informe um valor que fará com que durante a execução da auditoria este nível de conformidade seja selecionado automaticamente quando a média dos resultados dos níveis imediatamente inferiores for maior ou igual a este valor configurado. Esta configuração não será utilizada quando o objeto sob este método de avaliação for de último nível. Neste caso a informação do valor deverá ser feita pelo usuário. Esta opção só estará disponível para os critérios com o método de média configurado.
Média ponderada da % de conformidade dos subitens>=	Nesta opção, ao escolher o nível de conformidade automaticamente, o sistema deve levar o valor correspondente dos filhos (média ou soma dos filhos). Caso estiver desmarcado torna obrigatório informar um valor padrão para este nível de conformidade.

3.Salve o registro após preencher os campos acima.

Pontuação possível para definição da porcentagem de objetos de último nível

▪Herdar dos níveis de conformidade: Habilite esta opção para que a pontuação seja definida pelo menor e maior valor dos próprios níveis de conformidade cadastrados acima. Os valores aqui definidos serão utilizados para corresponder á 0% e 100% na constatação da avaliação da auditoria. Por exemplo, se o maior valor dos níveis de conformidade cadastrados acima for 11, os objetos das auditorias com este critério avaliadas com 100% possuirão o valor 11 como pontuação.

Com esta opção desabilitada, a pontuação equivalente à porcentagem será definida manualmente como desejar. Desta forma, é possível definir uma pontuação extra ou demérito para o objeto de último nível avaliado. Por exemplo, se forem definidos 0 para 0% e 10 para 100%, e for cadastrado um nível de conformidade que vale 11, as pontuações que excederem o valor máximo aqui definido (10) serão consideradas extras, no caso de 11, a pontuação será 110%. O mesmo vale para pontuações inferiores ao valor mínimo definido nesta seção.

Obs.: Esta seção será editável quando o critério estiver em revisão.

Acompanhe os detalhes sobre a avaliação da auditoria na seção Avaliar objetos no papel de trabalho!

Configurar critério de avaliação

Avaliação qualitativa

Avaliação descritiva

Incluir nível de conformidade

Geral

Valor e automação