El control de riesgo tiene el objetivo de evitar o reducir la ocurrencia de un riesgo. Así, en el análisis de control están disponibles procedimientos que tienen por objetivo prevenir, eliminar o reducir a niveles aceptables, tanto la frecuencia como la severidad de un riesgo. Vea cómo realizar un análisis de control:

Se puede acceder a la pantalla de análisis de control de varias formas:

▪Al guardar la inclusión de un control en la estructura del plan;

▪Al seleccionar un control en la estructura y accionar el botón Modificar de la barra de herramientas.

▪Si el plan ya está con todos los controles asociados al riesgo en la estructura, también se puede acceder a la pantalla de análisis de control por el tercer cuadrante del menú Gestión Planificación. Para eso, basta listar los controles, a través de los detalles del plan, y accionar el botón de la barra de herramientas lateral.

Si en el tipo del plan se configura que él pasará por revisión, el análisis solamente podrá ser realizado mientras la revisión se encuentre en marcha.

La pantalla de análisis de control será presentada de la siguiente forma:

Datos generales

La sección Datos generales presenta un resumen de la principal información del control y de la evaluación actual.

Análisis de control: Esta sección contiene campos que muestran información general sobre el control que se está analizando como, por ejemplo, nombre del control, elemento superior donde el control fue asociado, al igual que el plan donde el control se está utilizando. Los campos son llenados por el sistema, pero, en algunos, se permite la modificación:

▪Identificador: Informe un identificador para el análisis de control. Si prefiere, utilice la flecha ubicada al lado de este campo, para generar un identificador automático. Si en las opciones avanzadas del plan en el cual se está realizando el análisis de control, fue configurada la utilización de máscara de identificación, en el momento de generar el identificador automático, será mostrada la respectiva máscara. El identificador generado por medio de la máscara solamente podrá ser editado, si la opción "Permitir modificar identificador" está marcada en las opciones avanzadas del plan.

▪Responsable: Este campo será llenado con el usuario responsable del control y solo podrá ser editado si, en las opciones avanzadas del plan, no fue configurado un responsable para todos los análisis de control del plan. En este caso, informe cuál será el usuario responsable por el análisis.

▪Grupo responsable: Este campo será llenado con el grupo responsable por el control y solo podrá ser editado si, en las opciones avanzadas del plan, no fue configurado un responsable para todos los análisis de control del plan. En este caso, informe cuál será el grupo responsable por el análisis.

▪Tipo de la automatización: Informe si el control ocurre de forma automática, semiautomática o manual. Por ejemplo, en un sistema que controla el nivel de contaminación de los efluentes, el control es automático, pues ocurre por medio de una configuración y un sistema previamente definido.

▪Característica del control: Informe si el control es realizado solamente después de la detección del riesgo (Detectivo) o si ocurre, aunque el riesgo no sea inminente (Preventivo).

▪Implementación: Informe el nivel de implementación del control en la organización: No implementado, Implementado parcialmente o Implementado totalmente.

▪Fecha de la implementación: Informe cuando el control fue definitivamente implementado.

▪Unidad de medida: Informe cual es la unidad de medida que será utilizada para medir el costo del control que está siendo analizado.

▪Costo del control: Informe el costo del control que está siendo analizado.

▪Evaluación de design: Este campo solamente será presentado, si en el campo Evaluación de design y prueba, de la pestaña Evaluación del tipo del plan, se selecciona la opción "Design" o "Design y prueba". En este caso, seleccione la opción correspondiente al resultado de la evaluación del design del control. Note que, las opciones disponibles son aquellas configuradas en el método de evaluación para el design y prueba (lista simple), asociado en la pestaña "Evaluación" del tipo del plan.

▪Evaluación del test: Este campo solamente será presentado, si en el campo Evaluación de design y prueba, de la pestaña Evaluación del tipo del plan, se selecciona la opción "Prueba" o "Design y prueba". En este caso, seleccione la opción correspondiente al resultado de la evaluación del test del control. Note que, las opciones disponibles son aquellas configuradas en el método de evaluación para el design y prueba (lista simple), asociado en la pestaña "Evaluación" del tipo del plan.

▪Descripción: Registre información importante sobre el análisis de control.

Evaluación de control: En esta sección, será presentada información relacionada con la evaluación del control, posibilitando así, hacer el seguimiento de los resultados de otras evaluaciones realizadas. El campo Método de evaluación será llenado con el método de evaluación asociado al tipo del plan cuyo control está siendo analizado. Si el control aún no fue evaluado, algunos de los campos de esta sección no estarán llenos:

▪Frecuencia de evaluación: En este campo, es posible definir la frecuencia de evaluación del control en cuestión. Para eso, informe la cantidad de días, meses o años que definirá la frecuencia con que la tarea Evaluación de control será generada.

▪Próxima evaluación: Informe cuando deberá ser realizada la próxima evaluación del control independientemente de que haya alguna frecuencia definida.

▪Plazo para ejecución: Informe la cantidad de días que serán necesarios para la ejecución de la tarea Evaluación de control.

▪Evaluación actual: En esta sección, se presenta el resultado de la última evaluación realizada en el control.

Atributo

Esta sección solo se mostrará en el panel de navegación, si en la pestaña Atributos de análisis de control, del tipo de control que se está analizando fueron asociados atributos. En este caso, informe sus valores. Aquellos que sean requeridos deben tener, obligatoriamente, sus valores llenos. Los atributos bloqueados serán llenados por el sistema con el valor estándar definido en el momento de su asociación al tipo del control. La forma de llenar un atributo varía de acuerdo con las configuraciones establecidas en el momento de su registro. Esta operación puede ser realizada también, por medio de la opción Atributo, de la barra de herramientas de la vista Estructura.

Prueba de control

En esta sección defina si el análisis en cuestión será sometido a la prueba de control. Para eso, marque la opción ¿Probar el control? y configure las siguientes opciones:

Modelo de test: Seleccione el modelo de test en el cual será sometido el análisis de control en cuestión.

Recurrencia: Este campo es llenado automáticamente con el estándar de repetición configurado en el modelo del plan de prueba seleccionado anteriormente.

Tipo de test: Clasifique si la prueba en cuestión será manual, automática o semiautomática.

Cantidad de muestras: Informe la cantidad de muestras que serán analizadas durante la prueba.

Responsable: Seleccione el usuario responsable por la ejecución de la prueba. Este responsable recibirá las tareas de ejecución de la prueba de control.

Grupo responsable: Seleccione el grupo responsable por la ejecución de la prueba. Este responsable recibirá las tareas de ejecución de la prueba de control.

Próxima ejecución: Informe la fecha de la próxima ejecución de la prueba.

En esta sección puede visualizar los incidentes (SE Incidente), los problemas (SE Problema) o workflows (SE Workflow) que se originan a partir de eventos del análisis de control, así como la inclusión y asociación de nuevos eventos. Para eso, están disponibles los siguientes botones de la barra de herramientas lateral:

	Haga clic en este botón y seleccione la opción deseada: ▪Incidente: Permite iniciar el registro de un incidente. En la pantalla que será presentada, seleccione el tipo que clasificará al incidente que desea registrar. Los campos Título y Descripción serán habilitados para el llenado de acuerdo con las configuraciones realizadas en el proceso. Guarde el registro. Será presentado el identificador del incidente registrado y las actividades serán generadas para los debidos responsables. ▪Problema: Permite iniciar el registro de un problema. En la pantalla que será presentada, seleccione el tipo que clasificará al problema que desea registrar. Los campos Título y Descripción serán habilitados para el llenado de acuerdo con las configuraciones realizadas en el proceso. Guarde el registro. Será presentado el identificador del problema registrado y las actividades serán generadas para los debidos responsables. ▪Workflow: Permite iniciar un workflow. En la pantalla que será presentada, seleccione el proceso que será instanciado. Los campos Título y Descripción serán habilitados para el llenado, de acuerdo con las configuraciones realizadas en el proceso. Guarde el registro. Será presentado el identificador del workflow creado y las actividades serán generadas para los debidos responsables.
	Accione este botón para asociar un incidente, problema o workflow ya inicializado al análisis de control. En la pantalla que se abrirá, seleccione el tipo del objeto que desea asociar y, enseguida, ubique y seleccione el incidente, problema o workflow deseado.
	Accione este botón para excluir el evento seleccionado y así desasociarlo del análisis.
	Accione este botón para visualizar los datos del evento asociado al análisis. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.

▪Para que este recurso funcione correctamente, es necesario que los componentes SE Incidente, SE Problema y/o SE Workflow formen parte de las soluciones adquiridas por su organización.

▪Consulte la documentación específica de esos componentes para obtener más información sobre incidentes, problemas y workflows.

La asociación de eventos podrá ser obligatoria si en la evaluación del control, ha sido obtenido algún resultado que requiera evento, en consonancia con las configuraciones realizadas en el método de evaluación utilizado. Si el resultado obtenido requiere un evento y este no es asociado, será generada la tarea Inclusión de evento en el control.

Auditoría

En esta sección son presentadas las auditorías donde el análisis de control fue asociado. Accione el botón para visualizar los datos de la auditoría seleccionada. Recuerde que para que este recurso funcione correctamente, es necesario que el componente SE Auditoría forme parte de las soluciones adquiridas por su organización.

KCI

En esta sección es posible asociar listas de indicadores con el análisis de control. Para que este recurso funcione correctamente, es necesario que el componente SE Desempeño forme parte de las soluciones adquiridas por su organización. En la barra de herramientas lateral, están disponibles los siguientes botones:

	En la pantalla que se abrirá, ubique y seleccione el indicador que desea asociar al análisis. Los indicadores podrán ser ubicados por medio del scorecard al cual ellos están asociados, o por medio de un listado de indicadores. Después de seleccionar el registro, guarde la selección.
	Accione este botón para excluir el indicador seleccionado en la lista de registros y así, desasociarlo del análisis.
	Accione este botón para visualizar los detalles del indicador seleccionado en la lista de registros. Consulte la documentación específica del componente SE Desempeño, para obtener más información sobre la pantalla de detalles del indicador.

Plan de acción

En esta sección es posible realizar a crear o asociar planes de acción o acciones aisladas a partir del análisis del control. Para que este recurso funcione correctamente, es necesario que el componente SE Plan de acción forme parte de las soluciones adquiridas por su organización. En la barra de herramientas lateral, están disponibles los siguientes botones:

	Haga clic en este botón y seleccione la opción deseada: ▪Plan de acción: Permite crear un plan de acción a partir del análisis de control. En la pantalla que se abrirá, defina si será creado un plan de acción en blanco o a partir de un modelo. En consonancia con la opción definida, seleccione la categoría que clasificará el plan o el modelo a partir del cual será creado el plan y guarde la selección. En este momento será presentada la pantalla de datos de la estructura del plan de acción, posibilitando su configuración. ▪Acción aislada: Permite crear una acción aislada a partir del análisis de control. En la pantalla que se abrirá, seleccione la categoría que clasificará la acción y guarde la selección. En este momento, se abrirá la pantalla de datos de la acción aislada para el llenado.
	Accione este botón para asociar un plan de acción o una acción aislada ya creados al análisis de control. En la pantalla que se abrirá, seleccione el tipo del objeto que desea asociar y, enseguida, ubique y seleccione el plan de acción o la acción aislada deseada.
	Accione este botón para eliminar la asociación del plan de acción o de la acción aislada del análisis de control.
	Accione este botón para visualizar la estructura del plan de acción o visualizar los datos de la acción aislada.

Consulte la documentación específica del componente SE Plan de Acción para obtener más información sobre la creación de planes de acción y acciones aisladas.

Proyecto

En esta sección es posible realizar la asociación de proyectos que tiene alguna relación con el análisis de control. Para que este recurso funcione correctamente, es necesario que el componente SE Proyecto forme parte de las soluciones adquiridas por su organización. En la barra de herramientas lateral, están disponibles los siguientes botones:

	Accione ese botón para asociar un proyecto al análisis de control. En la pantalla que será presentada, ubique y seleccione el proyecto deseado. Enseguida, guarde la selección.
	Accione este botón para eliminar la asociación del proyecto con el análisis de control.
	Accione este botón para visualizar los datos del proyecto asociado.
	Accione ese botón para visualizar la estructura del proyecto asociado por medio de SE GanttChart. Consulte la documentación específica del componente SE Proyecto para obtener más información sobre este recurso.

Encuesta

En esta sección es posible realizar la asociación de encuestas que tengan alguna relación con el análisis de control. Para que este recurso funcione correctamente, es necesario que el componente SE Encuesta forme parte de las soluciones adquiridas por su organización. En la barra de herramientas lateral, están disponibles los siguientes botones:

Al accionar ese botón será presentadas las siguientes opciones:

▪Encuesta en blanco: Al seleccionar esta opción, será presentada la pantalla para registrar una nueva encuesta asociándola a este análisis de control. Consulte la documentación de SE Encuesta para obtener los detalles de cómo registrar una encuesta.

▪Encuesta a partir de un modelo: Al seleccionar esta opción, será presentada la pantalla para seleccionar un modelo en el cual la nueva encuesta será basada. Consulte la documentación de SE Encuesta para obtener los detalles de cómo registrar una encuesta a partir de un modelo.

▪Asociar: Seleccione esta opción para asociar al análisis de control, una encuesta existente. En la pantalla que será presentada, al accionar ese botón, ubique y seleccione el registro deseado.

Accione este botón para eliminar la asociación de la encuesta con el análisis de control en cuestión. Seleccione el registro deseado antes de accionar ese botón.

Accione este botón para visualizar los datos de la encuesta asociada. Seleccione el registro deseado antes de accionar ese botón.

Guarde el análisis de control después de llenar toda la información necesaria.