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Para editar los datos de un modelo de auditoría, ubique y seleccione el modelo deseado en la lista de registros de la pantalla principal. Enseguida, accione el botón  de la barra de herramientas.
En este momento, se abrirá la pantalla de datos del modelo de auditoría. Las siguientes secciones estarán disponibles para edición:
Los campos de esta sección se presentarán llenados, como se informó en el momento de la inclusión del modelo y podrán ser editados, los datos de identificación, cronograma y responsables. Vea más detalles en la sección Configuración  Auditoría Categoría.
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De acuerdo con el alcance definido en la categoría del alcance se puede definir de la siguiente manera:
General
General
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Unidad de negocio auditada
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Este campo no estará disponible cuando el tipo de la auditoría sea 2ª Parte (en proveedor). Seleccione la unidad de negocio que será auditada. Si ninguna unidad ha sido seleccionada, se entiende que la auditoría no se restringirá a una unidad específica.
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Representante del auditado
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Seleccione al representante de la unidad de negocio o de la empresa proveedora que será auditada. Este representante es el vínculo entre los auditores y quién está siendo auditado, o sea, esta persona acompaña al auditor durante la auditoría y está disponible en caso de dudas o necesidades.
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Proveedor
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Este campo solamente estará disponible para las auditorías de 2ª Parte (cliente). Seleccione la empresa proveedora que será auditada. Si ningún proveedor ha sido seleccionado, la auditoría no será restringida a un proveedor específico.
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Período del alcance
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Seleccione las respectivas fechas de inicio y fin.
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Alcance
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Utilice este campo para registrar información importante sobre el alcance de la auditoría.
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Requisito
Por medio de esta sección es posible asociar los requisitos (SE Requisito), por medio del asistente de asociación. Estos requisitos serán definidos como alcance de las auditorías basadas en este modelo. Para asociar, accione el botón  y siga los pasos del asistente de asociación.
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Accione este botón para establecer las asociaciones de requisitos en la estructura del alcance. Vea más detalles en la sección Definición del alcance de la auditoría.
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Accione este botón para visualizar el árbol de la estructura de requisitos. Seleccione el registro antes de accionar el botón.
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Accione este botón para desbloquear un requisito que esté siendo editado. Seleccione el requisito bloqueado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para generar reportes referentes a los requisitos de la estructura.
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Objeto
En consonancia con las configuraciones de alcance, realizadas en la categoría de la auditoría, las siguientes subsecciones podrán estar disponibles en el alcance:
▪Auditorías de 1ª parte, 2ª parte (de cliente) y 3ª parte: Podrán estar disponibles para el llenado de las secciones 'General', 'Proceso', 'Área', 'Control', 'Producto', 'Activo', 'Insumo', 'Proyecto' y 'Entrevistado'. ▪Auditoría de 2ª parte (en proveedor): Podrán estar disponibles las secciones 'General', 'Producto', 'Activo', 'Insumo' y 'Entrevistado'.
Vea a continuación como realizar asociaciones de acuerdo con el objeto correspondiente:
Objeto
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Proceso
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Es posible asociar los procesos (SE Proceso) que serán auditados. Para esta y otras operaciones, utilice los siguientes botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione este botón y en la pantalla que se abrirá, seleccione el proceso y, si lo desea, una actividad específica de este proyecto, para ser auditados.
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Accione este botón para desasociar un proceso. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar los datos del proceso. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar el diagrama de flujo del proceso. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar el árbol de la estructura del proceso. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Área
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Son realizadas las asociaciones de las unidades de negocio (SE Administración) que serán auditadas. Para esta y otras operaciones, utilice los siguientes botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione este botón para asociar el área de la unidad de negocio que será auditada.
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Accione este botón para desasociar el área. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Control
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Son asociados los análisis de controles de riesgo (SE Riesgo) que serán auditados. Para esta y otras operaciones, utilice los siguientes botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione este botón para asociar el análisis de control que será auditado. En la pantalla que se abrirá, ubique y seleccione el registrado deseado.
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Accione este botón para excluir la asociación del control. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para modificar los datos del análisis de control. Seleccione el registro deseado antes de seleccionar el botón.
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Producto
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Son asociados los ítems (SE PDM) que serán auditados. Para esta y otras operaciones, utilice los siguientes botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione este botón para asociar el ítem que será auditado. En la pantalla que se abrirá, ubique y seleccione el registrado deseado.
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Accione este botón para desasociar el ítem. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar los datos del ítem. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Activo
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Son asociados los activos (SE Activo) que serán auditados. Para esta y otras operaciones, utilice los siguientes botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione al lado de este botón y seleccione la opción deseada:
Activo: Seleccione los activos que serán auditados. En la pantalla de selección que se abrirá, ubique y seleccione los activos deseados.
Ubicación: En la pantalla de selección que se abrirá, ubique y seleccione la ubicación física a la que pertenecen los activos a auditar. Todos los activos de este local serán auditados.
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Accione este botón para excluir la asociación del proceso. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar los datos del activo. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Insumo
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Son asociados los Insumos (SE Insumo) que serán auditados. Para esta y otras operaciones, utilice los botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione este botón y seleccione la opción deseada:
▪ Insumo: Permite seleccionar solamente al insumo, para que se auditen todos los almacenes en que se encuentra. Por ejemplo: Al seleccionar el insumo "Lámpara XYZ", se auditarán todos los almacenes que tienen tal insumo asociado. Pulse la tecla [CTRL] o [SHIFT] del teclado, para seleccionar más de un registro a la vez. Recuerde que solo estarán disponibles para su selección los registros que estén activos en el sistema o en la última revisión. ▪Insumo por almacén: Permite seleccionar al insumo y el respectivo almacén. Por ejemplo: se auditarán solo las "Lámparas XYZ" del almacén "Central". Recuerde que solo estarán disponibles para su selección los registros que estén activos en el sistema o en la última revisión. ▪Almacén: Permite auditar todos los insumos de determinado almacén. Recuerde que solamente estarán disponibles para selección los registros que están activos en el sistema. |
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Accione este botón para desasociar un registro. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar los datos del registro. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Proyecto
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Son asociados los proyectos y actividades de la organización (SE Proyecto) que serán auditados. Para esta y otras operaciones, utilice los botones de la barra de herramientas lateral:
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Accione este botón y seleccione la opción deseada:
▪Proyecto: Permite asociar el proyecto que será auditado. ▪Actividad de proyecto: Permite asociar las actividades específicas del proyecto que serán auditadas. |
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Accione este botón para excluir la asociación del proyecto o actividad. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para visualizar los datos del proyecto. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Alcance
Por medio de esta sección es posible asociar los requisitos (SE Requisito), por medio del asistente de asociación. Estos requisitos serán definidos como alcance de las auditorías basadas en este modelo. Para asociar, accione el botón y siga los pasos del asistente de asociación.
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Accione este botón para hacer las asociaciones de requisitos de referencia en la estructura del alcance. Vea más detalles en la sección Definición del alcance de la auditoría.
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Accione este botón para abrir la pantalla con la estructura de requisitos. Vea más detalles en la sección Montaje de la estructura de requisitos.
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Accione este botón para desbloquear el requisito seleccionado en la lista de registros que se está editando.
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Accione este botón para generar reportes referentes a los requisitos de la estructura.
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Descripción
Estarán disponibles para llenado los siguientes campos:
Período del alcance: Seleccione las respectivas fechas de inicio y fin del alcance.
Alcance: Utilice este campo para registrar información importante sobre el alcance de la auditoría.
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Informe el valor de los atributos, que fueron asociados en la categoría y que complementan la auditoría que está siendo planificada. Aquellos que sean requeridos deben tener, obligatoriamente, sus valores llenos. La forma de llenar un atributo, varía de acuerdo con las configuraciones establecidas en el momento de su registro.
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Esta sección solo será presentada si la categoría está configurada con la etapa de aprobación. En este caso, defina a los responsables por la aprobación de las etapas de la auditoría. Para eso, en las etapas correspondientes, llene los siguientes campos:
Campos
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Ruta responsable
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Seleccione, entre las registradas en el sistema, la ruta de responsables por la aprobación. Si es necesario utilice los botones ubicados al lado del campo para configurar una nueva ruta responsable o limpiar el valor llenado en el campo, respectivamente.
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Tipo de aprobación
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▪Incremental: La etapa podrá ser aprobada/reprobada por cualquier responsable de la ruta. ▪Circular: La etapa tendrá que pasar por todos los responsables de la ruta y solamente el último miembro de la secuencia podrá efectuar la aprobación/reprobación. |
Ciclo
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Este campo es llenado por el sistema con un número secuencial indicando el ciclo de aprobación que la etapa está pasando. Cada vez que la etapa es reprobada y pasa de nuevo por aprobación, el sistema le atribuye un número. Seleccione los ciclos anteriores para visualizar los miembros de la ruta responsable que realizaron la aprobación de la etapa en cuestión.
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Esperar la liberación de todos los miembros de la secuencia
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Marque esta opción para que la aprobación de la etapa se libere solo después de que todos los miembros de la ruta ejecuten sus tareas.
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Si en la categoría de la auditoría se configura el tipo de ruta Variable, en la barra de herramientas ubicada al lado de la lista de registros, los siguientes botones estarán habilitados:
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Accione este botón para incluir un nuevo miembro en la ruta responsable. Consulte la sección Configurar ruta responsable para obtener una descripción detallada sobre cómo incluir un nuevo miembro. Es importante resaltar que, si se está incluyendo el miembro en una ruta asociada a la categoría de la auditoría, esta inclusión solo será válida para la aprobación de la etapa, y no será replicada al registro de la ruta realizada por el menú Configuración Ruta responsable.
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Accione este botón para editar los datos de un miembro. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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Accione este botón para excluir un miembro de la ruta responsable. Seleccione el registro deseado antes de accionar el botón.
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En esta sección, son definidos los responsables por la ejecución de la auditoría. Para eso, seleccione una de las siguientes opciones:
Responsable por la ejecución
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Auditor interno
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La auditoría será realizada por personas de la propia empresa que será auditada. En este caso, utilice los botones, ubicados al lado de la lista de registros de esta sección, para seleccionar los auditores deseados.
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Unidad de negocio auditora
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La auditoría será realizada por personas de determinada unidad de negocio de la empresa. Para eso, seleccione en primer lugar, la unidad de negocio y enseguida, utilice los botones ubicados al lado de la lista de registros, para seleccionar a los auditores deseados. Recuerde que serán listados apenas los auditores de las unidades de negocio seleccionada.
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Organización de auditoría
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La auditoría será realizada por auditores externos, o sea, auditores de una organización de auditoría. Para eso, seleccione en primer lugar, la organización y enseguida, utilice los botones ubicados al lado de la lista de registros, para seleccionar a los auditores deseados. Recuerde que serán listados solo los auditores de la organización seleccionada.
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Para las auditorías de '2ª Parte - de cliente' y '3ª Parte', solamente estará disponible la opción 'Organización de auditoría'.
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Adjunto
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En esta sección es posible incluir, excluir, realizar la descarga y visualizar los adjuntos relacionados con el modelo de la auditoría. Para obtener más detalles sobre cómo incluir adjuntos al registro, consulte la sección Incluir adjuntos.
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Documento
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En esta sección será posible asociar, desasociar, visualizar el archivo electrónico y los datos de los documentos relacionados con el modelo de la auditoría. Para que este recurso funcione correctamente es necesario que el componente SE Documento forme parte de las soluciones adquiridas por su organización. Consulte la sección Incluir documentos para obtener más detalles sobre cómo asociar documentos de SE Documento.
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En esta sección, puede ver el historial de las etapas por las que ya pasó la auditoría. También es posible visualizar los comentarios sobre la modificación de situación de la auditoría, si corresponde, además de incluir nuevos comentarios sobre cada una de las etapas ya registradas.
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Marque la opción Requiere seguimiento para que se realice el acompañamiento de todas las ocurrencias e incidentes asociados a las auditorías de este modelo. Enseguida, llene los siguientes campos:
Acompañamiento de ocurrencia
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Grupo responsable
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Seleccione el grupo que será responsable por el seguimiento de las ocurrencias asociadas a la auditoría. Utilice los demás botones al lado del campo para registrar un nuevo grupo y limpiar el valor llenado. Los miembros del grupo seleccionado recibirán la tarea Acompañamiento de ocurrencia.
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Plazo (días)
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Informe la cantidad de días para la finalización de todas las ocurrencias asociadas a la auditoría.
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