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A avaliação do risco pode ser realizada por meio da opção "Avaliação" da barra de ferramentas da estrutura do plano, como também, por meio da seção Avaliação da tela de análise do risco. Veja como realizá-la:
Acione o botão  da barra de ferramentas lateral da aba Avaliação atual ou da aba Lista de avaliações.
▪Se no tipo do plano ao qual pertence o risco que será analisado, for marcada a opção "Permitir avaliar risco e controle somente na etapa de elaboração", a avaliação do risco somente poderá ser efetuada enquanto o plano estiver na etapa de elaboração da revisão. ▪Se o método de avaliação associado ao tipo do plano do risco for "Matriz (Autoavaliação)", recomenda-se que o cálculo do risco seja feito de forma automática. Consulte a seção Avaliação do tipo matriz (autoavaliação) para ver mais detalhes sobre como é realizado este tipo de avaliação. |
Neste momento, será apresentada tela de avaliação de riscos. Preencha os seguintes campos:
 Avaliação quantitativa
Identificador: Este campo é preenchido pelo sistema com um identificador, porém, é possível editá-lo. Neste caso, informe um número ou sigla para identificar a avaliação.
Avaliação: Este campo é preenchido com a data na qual se está realizando a avaliação, porém, é possível editá-la. Neste caso, informe a data na qual foi realizada a avaliação. Note que a data selecionada não pode ser posterior à data atual.
Avaliação atual: Este campo somente estará habilitado para edição se a avaliação que está sendo realizada não for a primeira avaliação do risco. Marque este campo para indicar que a avaliação que está sendo realizada irá substituir alguma outra avaliação que seja considerada como a atual.
▪Os demais campos serão preenchidos com o resultado obtidos na avaliação, a qual é realizada nas abas na parte inferior da tela, descritas logo a seguir. ▪Se a avaliação que está sendo realizada não for a primeira avaliação do risco, será apresentado também, um gráfico comparativo. |
Na seção Detalhes, selecione a aba que corresponde a avaliação que será realizada. Note que o nome das abas irá variar de acordo com as definições realizadas na aba Configuração do perfil de visualização associado ao plano, ao qual pertence o risco que está sendo avaliado. A avaliação que será realizada em cada uma dessas abas irá variar de acordo com o método de avaliação configurado no tipo do plano. Veja como realizar a avaliação para cada um dos métodos disponíveis:
▪A aba Tratada/Potencial/Meta, somente será apresentada se na aba Avaliação do tipo do plano, for marcada a opção "Incluir avaliação tratada/potencial/meta". Esta avaliação é aquela que leva em consideração apenas os riscos do plano de riscos. ▪A aba Residual/Líquida/Controlada/Atual, somente será apresentada se na aba Avaliação do tipo do plano, for marcada a opção "Incluir avaliação residual/líquida/controlada/atual". Esta avaliação é aquela que leva em consideração controles e tratamentos do plano de riscos. ▪Se no tipo do plano foi configurado para que o cálculo do risco residual/líquido/controlado/atual seja feito pela "% de efetividade do controle" ou pela "subtração da efetividade do controle" na aba Residual/Líquida/Controlada/Atual, será apresentado de forma detalhada, o cálculo realizado pelo sistema e o resultado obtido. |
Na avaliação quantitativa, deve ser informado o valor dos critérios quantitativos. Para isso, em cada uma das abas de avaliação, informe na coluna Valor, o resultado obtido para cada um dos critérios desta avaliação. Veja como a tela de avaliação quantitativa poderá ser apresentada:
Avaliação quantitativa
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Na avaliação qualitativa deverá ser informado o resultado Sim ou Não para cada critério da avaliação. Para isso, marque a opção desejada na coluna Sim ou Não da lista de critérios. Veja como a tela de avaliação qualitativa poderá ser apresentada:
 Avaliação qualitativa
O campo "Significativo" será marcado automaticamente se a opção "Sim" for selecionada para, pelo menos, um dos critérios das abas apresentadas.
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Na avaliação que utiliza matriz, deverá ser selecionado o resultado para os critérios associados nos eixos da matriz. Se no método de avaliação em questão for marcado o campo Exibir resultados na matriz, o resultado da avaliação será exibido na própria matriz, assim que forem informados. Para isso, selecione o valor desejado na coluna Resultado para cada critério da matriz. Veja como a tela de avaliação do tipo matriz poderá ser apresentada:
 Avaliação matriz
Nova tela de avaliação do tipo matriz
Caso assim tenha sido definido nos Parâmetros gerais, a avaliação da análise poderá ser executada através de uma nova tela disponibilizada para os planos que utilizam este método de avaliação.
Para fazer a avaliação, acesse a seção "Real/Inerente/Bruto" e selecione, na respectiva coluna, o valor atingido para cada um dos critérios avaliados. O resultado da avaliação será exibido previamente ao lado direito desta seção.
Nesta tela poderão estar presentes as seguintes seções:
▪Controle: Permite incluir ou associar ações de controle para risco. ▪Residual/Líquido/Programado: Esta seção somente será apresentada caso esteja configurado no tipo, modelo ou plano do risco em questão. ▪Tratado/Potencial/Meta: Esta seção somente será apresentada caso esteja configurado no tipo, modelo ou plano do risco em questão. ▪Tratamento: Permite associar tratamentos para risco. ▪Justificativa: Permite incluir justificativas à análise. ▪Resumo da avaliação: Exibe o resumo geral da avaliação. Após preencher todas as informações necessárias, salve e feche a tela de avaliação
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Neste método é utilizada tanto a avaliação quantitativa, quanto a avaliação qualitativa. Para isso, em cada uma das abas de avaliação, informe na coluna Valor, o resultado obtido para cada um dos critérios desta avaliação. Nos critérios quantitativos, serão exibidos os valores definidos para cada critério, enquanto nos critérios qualitativos, as opções apresentadas serão Sim e Não. Veja como a tela de avaliação quantitativa com qualitativa poderá ser apresentada:
 Avaliação quantitativa com qualitativa
O campo "Significativo" será marcado automaticamente se a opção "Sim" for selecionada para, pelo menos, um dos critérios qualitativos das abas apresentadas.
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Neste método é utilizada tanto a avaliação do tipo matriz, quanto a avaliação qualitativa. Para isso, em cada uma das abas de avaliação, informe na respectiva coluna o resultado obtido para cada um dos critérios desta avaliação. Nos critérios do tipo matriz, serão exibidos os valores definidos para cada critério associado em um dos eixos da matriz, enquanto nos critérios qualitativos, as opções apresentadas serão Sim e Não. Veja como a tela de avaliação do tipo matriz com qualitativa poderá ser apresentada:
 Avaliação matriz com qualitativa
O campo Significativo será marcado automaticamente se a opção "Sim" for selecionada para, pelo menos, um dos critérios qualitativos das abas apresentadas.
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Os valores dos critérios do tipo matriz serão obtidos através de uma operação (soma, multiplicação, maior ou equação) com os valores dos critérios quantitativos associados para cada eixo. A operação a ser realizada, assim como os critérios desta avaliação foram definidos no método de avaliação. Nesta avaliação, em cada uma das abas, serão apresentadas duas seções, que correspondem aos eixos X e Y da matriz. O título da primeira coluna de cada seção, identifica o critério da matriz que receberá o resultado da operação com os valores dos critérios quantitativos. Sendo assim, em cada seção que representa os eixos da matriz, informe na coluna Valor, o resultado de cada um dos critérios quantitativos. Veja como a tela de avaliação do tipo matriz com quantitativa poderá ser apresentada:
 Avaliação matriz com quantitativa
Nova tela de avaliação do tipo matriz com quantitativa
Caso assim tenha sido definido nos Parâmetros gerais, a avaliação da análise poderá ser executada através de uma nova tela disponibilizada para os planos que utilizam este método de avaliação.
Para fazer a avaliação, acesse a seção "Real/Inerente/Bruto" e selecione, na respectiva coluna, o valor atingido para cada um dos critérios avaliados. O resultado da avaliação será exibido previamente ao lado do lado direito desta seção.
Nesta tela poderão estar presentes as seguintes seções:
▪Controle: Permite incluir ou associar ações de controle para risco. ▪Residual/Líquido/Programado: Esta seção somente será apresentada caso esteja configurado no tipo do plano do risco em questão. ▪Tratado/Potencial/Meta: Esta seção somente será apresentada caso esteja configurado no tipo do plano do risco em questão. ▪Tratamento: Permite associar tratamentos para risco. ▪Justificativa: Permite incluir justificativas à análise. ▪Resumo da avaliação: Exibe o resumo geral da avaliação. Após preencher todas as informações necessárias, salve e feche a tela de avaliação
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Na avaliação por listagem simples, deverá ser informado um resultado para a avaliação. Para isso, no respectivo campo selecione o resultado desejado. Veja como a tela de avaliação de listagem simples poderá ser apresentada:
 Avaliação listagem simples
Se na aba Avaliação do tipo do plano cujo risco está sendo analisado, for marcada a opção "Utilizar método de avaliação específico para o risco residual/líquido/controlado/atual", ao realizar a avaliação Residual/Líquida/Controlado/Atual do risco, o método de avaliação do tipo Matriz ou Quantitativo que estiver sendo utilizado para as demais avaliações, será substituído pelo método de avaliação do tipo listagem simples, configurado no tipo do plano.
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Na avaliação por tipo matriz (autoavaliação), o cálculo do risco é feito levando em consideração os eventos (incidentes, problemas e/ou workflows) associados à análise do risco. De acordo com as configurações realizadas nos critérios utilizados pelo método de avaliação associado ao tipo do plano, o sistema realizará o cálculo automaticamente. Na seção Dados gerais  Avaliação atual, será requerido informar a data de início da avaliação e pode ser requerido também, informar os valores da avaliação Inerente/Real/Bruto e da avaliação Tratada/Potencial/Meta (se estiver configurada no tipo do plano). Na aba Lista das avaliações, serão apresentadas as avaliações realizadas no risco, de acordo com a Frequência definida no tipo do plano. Utilize os botões da barra de ferramentas lateral desta aba, para recalcular as avaliações realizadas e editar o valor das avaliações inerentes e potencial, de uma avaliação do risco. Veja como a tela de avaliação de matriz (autoavaliação) poderá ser apresentada:
 Avaliação matriz (autoavaliação)
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Após o preenchimento dos valores de cada critério, o resultado obtido será apresentado em seus respectivos campos na parte superior da tela. O nome destes campos irá variar de acordo com as definições realizadas na aba Configuração do perfil de visualização associado ao plano, ao qual pertence o risco que está sendo avaliado. Ao passar o mouse pelo nome de cada campo, será apresentado em um painel, o método de avaliação utilizado para obter o resultado. O campo Significativo será marcado automaticamente se o resultado obtido na avaliação esteja configurado como "Significativo".
Na seção Detalhes, serão apresentadas as seguintes abas:
▪Atributo: Esta aba somente será apresentada se no método de avaliação relacionado ao tipo do plano tiver algum atributo associado. Neste caso, informe o valor dos atributos que complementam a avaliação. Aqueles que forem requeridos devem ter, obrigatoriamente, seus valores preenchidos. A forma de preencher um atributo, varia de acordo com as configurações estabelecidas no momento de seu registro. ▪Justificativa: Esta aba somente será apresentada se no método de avaliação relacionado ao tipo do plano estiver marcada a opção "Exibir justificativa". Neste caso, informe a justificativa para realização da avaliação. O preenchimento deste campo será requerido se, no momento da configuração do resultado, for marcada a opção "Requer justificativa". ▪Salve a avaliação, mas não feche a tela de dados. Neste momento, as demais abas serão apresentadas para preenchimento. ▪Anexo: Esta aba somente será apresentada após salvar o registro a primeira vez e se no método de avaliação relacionado ao tipo do plano for marcada a opção "Exibir anexo". Neste caso, inclua os anexos relacionados com a avaliação que está sendo realizada. Consulte a seção Incluindo anexos para obter mais detalhes sobre como incluir anexos. ▪Documento: Esta aba somente será apresentada após salvar o registro a primeira vez e se no método de avaliação relacionado ao tipo do plano for marcada a opção "Exibir documento". Neste caso, associe os documentos relacionados com a avaliação que está sendo realizada. Consulte a seção Incluindo documentos para obter mais detalhes sobre como associar documentos do SE Documento.
Após preencher todas as informações necessárias, salve e feche a tela de avaliação.
Se nas opções avançadas do plano for preenchido o campo "Roteiro de aprovação da avaliação de análise", a avaliação que está sendo realizada NÃO for a primeira avaliação do risco e se a revisão do plano estiver homologada, será gerada a tarefa Aprovação da avaliação da análise de controle, para os devidos responsáveis.
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