O controle de risco tem o objetivo de evitar ou reduzir a ocorrência de um risco. Sendo assim, na análise de controle estão disponíveis procedimentos que tem por objetivo prevenir, eliminar ou reduzir a níveis aceitáveis, tanto a frequência quanto a severidade de um risco. Veja como realizar uma análise de controle:

A tela de análise de controle, pode ser acessada de diversas formas:

▪Ao salvar a inclusão de um controle na estrutura do plano;

▪Ao selecionar um controle na estrutura e acionar o botão Alterar da barra de ferramentas.

▪Se o plano já estiver com todos os controles associados ao risco na estrutura, a tela de análise de controle também poderá ser acessada pelo terceiro quadrante do menu Gestão Planejamento. Para isso, basta listar os controles, através dos detalhes do plano, e acionar o botão da barra de ferramentas lateral.

Se no tipo do plano for configurado que ele passará por revisão, a análise somente poderá ser realizada enquanto a revisão se encontrar em andamento.

A tela de análise de controle será apresentada da seguinte forma:

Dados gerais

A aba Dados gerais apresenta um resumo das principais informações do controle e da avaliação atual.

Análise de controle: Esta seção contém campos que exibem informações gerais sobre o controle que está sendo analisado, como por exemplo, nome do controle, elemento superior onde o controle foi associado, assim como o plano onde o controle está sendo utilizado. Os campos são preenchidos pelo sistema, mas, em alguns, é permitida a alteração:

▪Identificador: Informe um identificador para a análise de controle. Caso preferir, utilize a seta localizada ao lado deste campo para gerar um identificador automático. Se nas opções avançadas do plano no qual se está realizando a análise de controle, foi configurada a utilização de máscara de identificação, no momento de gerar o identificador automático, será mostrada a respectiva máscara. O identificador gerado por meio da máscara somente poderá ser editado, se a opção "Permitir alterar identificador" estiver marcada nas opções avançadas do plano.

▪Responsável: Este campo será preenchido com o usuário responsável do controle e somente poderá ser editado se, nas opções avançadas do plano, não foi configurado um responsável para todas as análises de controle do plano. Neste caso, informe qual será o usuário responsável pela análise.

▪Equipe responsável: Este campo será preenchido com a equipe responsável pelo controle e somente poderá ser editado se, nas opções avançadas do plano, não foi configurado um responsável para todas as análises de controle do plano. Neste caso, informe qual será a equipe responsável pela análise.

▪Tipo da automatização: Informe se o controle ocorre de forma automática, semiautomática ou manual. Por exemplo, em um sistema que controla o nível de contaminação dos efluentes, o controle é automático, pois ocorre por meio de uma configuração e um sistema previamente definido.

▪Característica do controle: Informe se o controle é realizado somente após a detecção do risco (Detectivo) ou se ocorre mesmo quando o risco não é iminente (Preventivo).

▪Implementação: Informe o nível de implementação do controle na organização: Não implementado, Implementado parcialmente ou Implementado totalmente.

▪Data da implementação: Informe quando o controle foi efetivamente implementado.

▪Unidade de medida: Informe qual a unidade de medida que será utilizada para mensurar o custo do controle que está sendo analisado.

▪Custo do controle: Informe o custo do controle que está sendo analisado.

▪Avaliação do design: Este campo somente será apresentado, se no campo Avaliação de design e teste, da aba Avaliação do tipo do plano, for selecionada a opção "Design" ou "Design e teste". Neste caso, selecione a opção correspondente ao resultado da avaliação do design do controle. Note que as opções disponíveis são aquelas configuradas no método de avaliação para o design e teste (listagem simples), associado na aba "Avaliação" do tipo do plano.

▪Avaliação do teste: Este campo somente será apresentado, se no campo Avaliação de design e teste, da aba Avaliação do tipo do plano, for selecionada a opção "Teste" ou "Design e teste". Neste caso, selecione a opção correspondente ao resultado da avaliação do teste do controle. Note que as opções disponíveis são aquelas configuradas no método de avaliação para o design e teste (listagem simples), associado na aba "Avaliação" do tipo do plano.

▪Descrição: Registre informações importantes sobre a análise de controle.

Avaliação de controle: Nesta seção serão apresentadas informações relacionadas à avaliação do controle, possibilitando assim, acompanhar os resultados de outras avaliações realizadas. O campo Método de avaliação será preenchido com o método de avaliação associado ao tipo do plano cujo controle está sendo analisado. Caso o controle ainda não tenha sido avaliado, alguns os campos desta seção não estarão preenchidos:

▪Frequência de avaliação: Neste campo é possível definir a frequência de avaliação do controle em questão. Para isso, informe a quantidade de dias, meses ou anos que definirá a frequência com que a tarefa Avaliação de controle será gerada.

▪Próxima avaliação: Informe quando deverá ser realizada a próxima avaliação do controle, independentemente de haver alguma frequência definida.

▪Prazo para execução: Informe a quantidade de dias que serão necessários para a execução da tarefa Avaliação de controle.

▪Avaliação atual: Nesta seção é apresentado o resultado da última avaliação realizada no controle.

Atributo

Esta seção somente será apresentada no painel de navegação, se na aba Atributos da análise de controle do tipo do controle está sendo analisado forem associados atributos. Neste caso, informe seus valores. Aqueles que forem requeridos devem ter, obrigatoriamente, seus valores preenchidos. Já os atributos bloqueados serão preenchidos pelo sistema com o valor padrão definido no momento de sua associação ao tipo do controle. A forma de preencher um atributo, varia de acordo com as configurações estabelecidas no momento de seu registro. Esta operação pode ser realizada também, por meio da opção Atributo, da barra de ferramentas da visão Estrutura.

Teste de controle

Nesta seção defina se a análise em questão será submetida ao teste de controle. Para isso, marque a opção Testar controle? e configure as seguintes opções:

Modelo de teste: Selecione o modelo de teste no qual será submetido a análise de controle em questão.

Recorrência: Este campo é preenchido automaticamente com o padrão de recorrência configurado no modelo do plano de teste selecionado anteriormente.

Tipo de teste: Classifique se o teste em questão será manual, automático ou semiautomático.

Quantidade de amostras: Informe a quantidades de amostras que serão analisadas durante o teste.

Responsável: Selecione o usuário responsável pela execução do teste. Este responsável receberá as tarefas de execução do teste de controle.

Equipe responsável: Selecione o a equipe responsável pela execução do teste. Este responsável receberá as tarefas de execução do teste de controle.

Próxima execução: Informe a data da próxima execução do teste.

Nesta seção é possível visualizar os incidentes (SE Incidente), problemas (SE Problema) ou workflows (SE Workflow) originados de eventos da análise de controle, assim como, incluir e associar novos eventos. Para isso, estão disponíveis os seguintes botões da barra de ferramentas lateral:

	Clique neste botão e selecione a opção desejada: ▪Incidente: Permite iniciar o registro de um incidente. Na tela que será apresentada, selecione o tipo que classificará o incidente que deseja registrar. Os campos Título e Descrição estarão habilitados para preenchimento de acordo com as configurações realizadas no processo. Salve o registro. Será apresentado o identificador do incidente registrado e as atividades serão geradas para os devidos responsáveis. ▪Problema: Permite iniciar o registro de um problema. Na tela que será apresentada, selecione o tipo que classificará o problema que deseja registrar. Os campos Título e Descrição estarão habilitados para preenchimento de acordo com as configurações realizadas no processo. Salve o registro. Será apresentado o identificador do problema registrado e as atividades serão geradas para os devidos responsáveis. ▪Workflow: Permite iniciar um workflow. Na tela que será apresentada, selecione o processo que será instanciado. Os campos Título e Descrição estarão habilitados para preenchimento de acordo com as configurações realizadas no processo. Salve o registro. Será apresentado o identificador do workflow criado e as atividades serão geradas para os devidos responsáveis.
	Acione este botão para associar um incidente, problema ou workflow já inicializado à análise de controle. Na tela que será aberta, selecione o tipo do objeto que deseja associar e, em seguida, localize e selecione o incidente, problema ou workflow desejado.
	Acione este botão para excluir o evento selecionado e assim desassociá-lo da análise.
	Acione este botão para visualizar os dados do evento associado à análise. Selecione o registro desejado antes de acionar o botão.

▪Para que este recurso funcione corretamente é necessário que os componentes SE Incidente, SE Problema e/ou SE Workflow façam parte das soluções adquiridas por sua organização.

▪Consulte a documentação específica desses componentes para obter mais informações sobre incidentes, problemas e workflows.

A associação de eventos poderá ser obrigatória se na avaliação do controle tenha sido algum obtido algum resultado que requeira evento, de acordo com as configurações realizadas no método de avaliação utilizado. Se o resultado obtido requerer um evento e este não for associado, será gerada a tarefa Incluir evento no controle.

Auditoria

Nesta seção são apresentadas as auditorias onde a análise de controle foi associada. Acione o botão para visualizar os dados da auditoria selecionada. Lembre-se que para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Auditoria faça parte das soluções adquiridas por sua organização.

KCI

Nesta seção é possível associar listas de indicadores à análise de controle. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Desempenho faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:

	Na tela que será aberta, localize e selecione o indicador que deseja associar à análise. Os indicadores poderão ser localizados por meio do scorecard ao qual eles estão associados, ou por meio de uma listagem de indicadores. Após selecionar o registro, salve a seleção.
	Acione este botão para excluir o indicador selecionado na lista de registros e assim, desassociá-lo da análise.
	Acione este botão para visualizar os detalhes do indicador selecionado na lista de registros. Consulte a documentação específica do componente SE Desempenho para obter mais informações sobre a tela de detalhes do indicador.

Plano de ação

Nesta seção é possível realizar a criar ou associar planos de ação ou ações isoladas a partir da análise do controle. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Plano de ação faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:

	Clique neste botão e selecione a opção desejada: ▪Plano de ação: Permite criar um plano de ação a partir da análise de controle. Na tela que será aberta, defina se será criado um plano de ação em branco ou a partir de um modelo. De acordo com a opção definida, selecione a categoria que classificará o plano ou o modelo a partir do qual será criado o plano e salve a seleção. Neste momento será apresentada a tela de dados da estrutura do plano de ação, possibilitando sua configuração. ▪Ação isolada: Permite criar uma ação isolada a partir da análise de controle. Na tela que será aberta, selecione a categoria que classificará a ação e salve a seleção. Neste momento, será aberta a tela de dados da ação isolada para preenchimento.
	Acione este botão para associar um plano de ação ou uma ação isolada já criados à análise de controle. Na tela que será aberta, selecione o tipo do objeto que deseja associar e, em seguida, localize e selecione o plano de ação ou a ação isolada desejada.
	Acione este botão para remover a associação do plano de ação ou da ação isolada da análise de controle em questão.
	Acione este botão para visualizar a estrutura do plano de ação ou visualizar os dados da ação isolada.

Consulte a documentação específica do componente SE Plano de Ação para obter mais informações sobre a criação de planos de ação e ações isoladas.

Projeto

Nesta seção é possível realizar a associação de projetos que tem alguma relação com a análise de controle. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Projeto faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:

	Acione este botão para associar um projeto à análise de controle. Na tela que será apresentada, localize e selecione o projeto desejado. Em seguida, salve a seleção.
	Acione este botão para remover a associação do projeto com a análise de controle em questão.
	Acione este botão para visualizar os dados do projeto associado.
	Acione esse botão para visualizar a estrutura do projeto associado por meio do SE GanttChart. Consulte a documentação específica do componente SE Projeto para obter mais informações sobre este recurso.

Questionário

Nesta seção é possível realizar a associação de questionários que tenham alguma relação com a análise de controle. Para que este recurso funcione corretamente, é necessário que o componente SE Questionário faça parte das soluções adquiridas por sua organização. Na barra de ferramentas lateral, estão disponíveis os seguintes botões:

Ao acionar esse botão serão apresentadas as seguintes opções:

▪Questionário em branco: Ao selecionar esta opção, será apresentada a tela para cadastrar um novo questionário associando-o a esta análise de controle. Consulte a documentação do SE Questionário para obter os detalhes de como cadastrar um questionário.

▪Questionário a partir de um modelo: Ao selecionar esta opção, será apresentada a tela para selecionar um modelo no qual o novo questionário será baseado. Consulte a documentação do SE Questionário para obter os detalhes de como cadastrar um questionário a partir de um modelo.

▪Associar: Selecione esta opção para associar na análise de controle um questionário existente. Na tela que será apresentada, ao acionar esse botão, localize e selecione o registro desejado.

Acione este botão para remover a associação do questionário com a análise de controle em questão. Selecione o registro desejado antes de acionar esse botão.

Acione este botão para visualizar os dados do questionário associado. Selecione o registro desejado antes de acionar esse botão.

Salve a análise de controle após preencher todas as informações necessárias