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La evaluación del riesgo, puede ser realizada por medio de la opción "Evaluación" de la barra de herramientas de la estructura del plan, como también, por medio de la sección Evaluación de la pantalla de análisis del riesgo. Vea cómo realizarla:
Accione el botón  de la barra de herramientas lateral de la pestaña Evaluación actual o de la pestaña Lista de evaluaciones.
▪Si en el tipo del plan al cual pertenece el riesgo que será analizado, se marca la opción "Permitir evaluar el riesgo y control solamente en la etapa de elaboración", la evaluación del riesgo solamente podrá ser efectuada mientras el plan esté en la etapa de elaboración de la revisión. ▪Si el método de evaluación asociado al tipo del plan del riesgo es "Matriz (Autoevaluación)", se recomienda que el cálculo del riesgo sea hecho de forma automática. Consulte la sección Evaluación del tipo matriz (autoevaluación) para ver más detalles sobre cómo es realizado este tipo de evaluación. |
En este momento, será presentada la pantalla de evaluación de riesgos. Llene los siguientes campos:
 Evaluación cuantitativa
Identificador: Este campo, es llenado por el sistema con un identificador, sin embargo, es posible editarlo. En este caso, informe un número o sigla para identificar la evaluación.
Evaluación: Este campo es llenado con la fecha en la cual se está realizando la evaluación, sin embargo, es posible editarla. En este caso, informe la fecha en la cual fue realizada la evaluación. Note que, la fecha seleccionada no puede ser posterior a la fecha actual.
Evaluación actual: Este campo solamente estará habilitado para edición si la evaluación que está siendo realizada no es la primera evaluación del riesgo. Marque este campo para indicar que la evaluación que está siendo realizada irá a sustituir otra evaluación que sea considerada como la actual.
▪Los demás campos serán llenados con el resultado obtenido en la evaluación, la cual es realizada en las pestañas de la parte inferior de la pantalla, descritas a continuación. ▪Si la evaluación que está siendo realizada no es la primera evaluación del riesgo, será presentado también, un gráfico comparativo. |
En la sección Detalles, seleccione la pestaña que corresponde a la evaluación que será realizada. Note que, el nombre de las pestañas variará en consonancia con las definiciones realizadas en la pestaña Configuración del perfil de visualización asociado al plan, al cual pertenece el riesgo que está siendo evaluado. La evaluación que será realizada en cada una de esas pestañas variará de acuerdo con el método de evaluación configurado en el tipo del plan. Vea cómo realizar la evaluación para cada uno de los métodos disponibles:
▪La pestaña Tratada/Potencial/Meta, solamente será presentada si, en la pestaña Evaluación del tipo del plan, se marca la opción "Incluir evaluación tratada/potencial/meta". Esta evaluación es aquella que toma en cuenta solo los riesgos del plan de riesgos. ▪La pestaña Residual/Líquida/Controlada/Actual, solamente será presentada si en la pestaña Evaluación del tipo del plan, se marca la opción "Incluir evaluación residual/líquida/controlada/actual". Esta evaluación es aquella que toma en cuenta controles y tratamientos del plan de riesgos. ▪Si en el tipo del plan, fue configurado para que el cálculo del riesgo residual/líquido/controlado/actual sea hecho por la "% de efectividad del control" o por la "sustracción de la efectividad del control" en la pestaña Residual/Líquida/Controlada/Actual, será presentado de forma detallada, el cálculo realizado por el sistema y el resultado obtenido. |
En la evaluación cuantitativa, se debe informar el valor de los criterios cuantitativos. Para eso, en cada una de las pestañas de evaluación, informe en la columna Valor, el resultado obtenido para cada uno de los criterios de esta evaluación. Vea como la pantalla de evaluación cuantitativa podrá ser presentada:
Evaluación cuantitativa
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En la evaluación cualitativa deberá ser informado el resultado Sí o No para cada criterio de la evaluación. Para eso, marque la opción deseada en la columna Sí o No de la lista de criterios. Vea como la pantalla de evaluación cualitativa podrá ser presentada:
 Evaluación cualitativa
El campo "Significativo" será marcado automáticamente si la opción "Sí" es seleccionada para, por lo menos, uno de los criterios de las pestañas presentadas.
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En la evaluación que utiliza matriz, se deberá seleccionar el resultado para los criterios asociados en los ejes de la matriz. Si en el método de evaluación en cuestión, se marca el campo Exhibir resultados en la matriz, el resultado de la evaluación se mostrará en la propia matriz, una vez que sea informado. Para eso, seleccione el valor deseado en la columna Resultado para cada criterio de la matriz. Vea como la pantalla de evaluación del tipo matriz podrá ser presentada:
 Evaluación matriz
Nueva pantalla de evaluación del tipo matriz
Si así ha sido definido en los Parámetros generales, la evaluación del análisis podrá ser ejecutada a través de una nueva pantalla disponible para los planes que utilizan este método de evaluación.
Para hacer la evaluación, acceda a la sección "Real/Inherente/Bruto" y seleccione, en la respectiva columna, el valor alcanzado para cada uno de los criterios evaluados. El resultado de la evaluación se mostrará previamente al lado derecho de esta sección.
En esta pantalla podrán estar presentes las siguientes secciones:
▪Control: Permite incluir o asociar acciones de control para riesgo. ▪Residual/Líquido/Programado: Esta sección solamente será presentada si está configurado en el tipo, modelo o plan del riesgo en cuestión. ▪Tratado/Potencial/Meta: Esta sección solamente será presentada si está configurado en el tipo, modelo o plan del riesgo en cuestión. ▪Tratamiento: Permite asociar tratamientos para el riesgo. ▪Justificación: Permite incluir justificaciones al análisis. ▪Resumen de la evaluación: Muestra el resumen general de la evaluación. Después de llenar toda la información necesaria, guarde y cierre la pantalla de evaluación
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En este método se utiliza tanto la evaluación cuantitativa, como la evaluación cualitativa. Para eso, en cada una de las pestañas de evaluación, informe en la columna Valor, el resultado obtenido para cada uno de los criterios de esta evaluación. En los criterios cuantitativos, se mostrarán los valores definidos para cada criterio, mientras que en los criterios cualitativos, las opciones presentadas serán Sí y No. Vea como la pantalla de evaluación cuantitativa con cualitativa podrá ser presentada:
 Evaluación cuantitativa con cualitativa
El campo "Significativo" será marcado automáticamente si la opción "Sí" es seleccionada para, al menos, uno de los criterios cualitativos de las pestañas presentadas.
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En este método se utiliza tanto la evaluación del tipo matriz, como la evaluación cualitativa. Para eso, en cada una de las pestañas de evaluación, informe en la respectiva columna, el resultado obtenido para cada uno de los criterios de esta evaluación. En los criterios del tipo matriz, se mostrarán los valores definidos para cada criterio asociado en uno de los ejes de la matriz, mientras en los criterios cualitativos, las opciones presentadas serán Sí y No. Vea como la pantalla de evaluación del tipo matriz con cualitativa podrá ser presentada:
 Evaluación matriz con cualitativa
El campo "Significativo" será marcado automáticamente si la opción "Sí" es seleccionada para, al menos, uno de los criterios cualitativos de las pestañas presentadas.
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Los valores de los criterios del tipo matriz serán obtenidos a través de una operación (suma, multiplicación, mayor o ecuación) con los valores de los criterios cuantitativos asociados para cada eje. La operación que será realizada, al igual que los criterios de esta evaluación, fueron definidos en el método de evaluación. En esta evaluación, en cada una de las pestañas, serán presentadas dos secciones, que corresponden a los ejes X y Y de la matriz. El título de la primera columna de cada sección, identifica el criterio de la matriz que recibirá el resultado de la operación con los valores de los criterios cuantitativos. Con eso, en cada sección que representa los ejes de la matriz, informe en la columna Valor, el resultado de cada uno de los criterios cuantitativos. Vea como la pantalla de evaluación del tipo matriz con cuantitativa podrá ser presentada:
 Evaluación matriz con cuantitativa
Nueva pantalla de evaluación del tipo matriz con cuantitativa
Si así ha sido definido en los Parámetros generales, la evaluación del análisis podrá ser ejecutada a través de una nueva pantalla disponible para los planes que utilizan este método de evaluación.
Para hacer la evaluación, acceda a la sección "Real/Inherente/Bruto" y seleccione, en la respectiva columna, el valor alcanzado para cada uno de los criterios evaluados. El resultado de la evaluación se mostrará previamente al lado derecho de esta sección.
En esta pantalla podrán estar presentes las siguientes secciones:
▪Control: Permite incluir o asociar acciones de control para riesgo. ▪Residual/Líquido/Programado: Esta sección solamente será presentada si está configurado en el tipo del plan del riesgo en cuestión. ▪Tratado/Potencial/Meta: Esta sección solamente será presentada si está configurado en el tipo del plan del riesgo en cuestión. ▪Tratamiento: Permite asociar tratamientos para el riesgo. ▪Justificación: Permite incluir justificaciones al análisis. ▪Resumen de la evaluación: Muestra el resumen general de la evaluación. Después de llenar toda la información necesaria, guarde y cierre la pantalla de evaluación
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En la evaluación por lista simple, deberá ser informado un resultado para la evaluación. Para eso, en el respectivo campo, seleccione el resultado deseado. Vea como la pantalla de evaluación de lista simple podrá ser presentada:
 Evaluación lista simple
Si en la pestaña Evaluación del tipo del plan cuyo riesgo está siendo analizado, se marca la opción "Utilizar método de evaluación específico para el riesgo residual/líquido/controlado/actual", al realizar la evaluación Residual/Líquida/Controlado/Actual del riesgo, el método de evaluación del tipo Matriz o Cuantitativo que está siendo utilizado para las demás evaluaciones, será sustituido por el método de evaluación del tipo lista simple, configurado en el tipo del plan.
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En la evaluación por tipo matriz (autoevaluación), el cálculo del riesgo es realizado tomando en cuenta los eventos (incidentes, problemas y/o workflows) asociados al análisis del riesgo. En consonancia con las configuraciones realizadas en los criterios utilizados por el método de evaluación asociado al tipo del plan, el sistema realizará el cálculo automáticamente. En la sección Datos generales  Evaluación actual, será requerido informar la fecha de inicio de la evaluación y puede ser requerido también, informar los valores de la evaluación Inherente/Real/Bruto y de la evaluación Tratada/Potencial/Meta (si está configurada en el tipo del plan). En la pestaña Lista de evaluaciones, serán presentadas las evaluaciones realizadas en el riesgo, en consonancia con la Frecuencia definida en el tipo del plan. Utilice los botones de la barra de herramientas lateral de esta pestaña, para recalcular las evaluaciones realizadas y editar el valor de las evaluaciones inherentes y potencial, de una evaluación del riesgo. Vea como la pantalla de evaluación de matriz (autoevaluación) podrá ser presentada:
 Evaluación matriz (autoevaluación)
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Después de llenar los valores de cada criterio, el resultado obtenido será presentado en sus respectivos campos en la parte superior de la pantalla. El nombre de estos campos variará en consonancia con las definiciones realizadas en la pestaña Configuración del perfil de visualización asociado al plan, al cual pertenece el riesgo que está siendo evaluado. Al pasar el mouse por el nombre de cada campo, será presentado en un panel, el método de evaluación utilizado para obtener el resultado. El campo Significativo será marcado automáticamente si el resultado obtenido en la evaluación está configurado como "Significativo".
En la sección Detalles, serán presentadas las siguientes pestañas:
▪Atributo: Esta pestaña solamente será presentada si en el método de evaluación relacionado con el tipo del plan tiene algún atributo asociado. En este caso, informe el valor de los atributos que complementan la evaluación. Aquellos que sean requeridos deben tener, obligatoriamente, sus valores llenos. La forma de llenar un atributo, varía de acuerdo con las configuraciones establecidas en el momento de su registro. ▪Justificación: Esta pestaña solamente será presentada si en el método de evaluación relacionado con el tipo del plan está marcada la opción "Exhibir justificación". En este caso, informe la justificación para realizar la evaluación. El llenado de este campo será requerido si, en el momento de la configuración del resultado, es marcada la opción "Requiere justificación". ▪Guarde la evaluación, pero no cierre la pantalla de datos. En este momento, las demás pestañas serán presentadas para el llenado. ▪Adjunto: Esta pestaña solamente será presentada después de guardar el registro la primera vez y si en el método de evaluación relacionado con el tipo del plan es marcada la opción "Exhibir adjunto". En este caso, incluya los adjuntos relacionados con la evaluación que está siendo realizada. Consulte la sección Incluyendo adjuntos para obtener más detalles sobre cómo incluir adjuntos. ▪Documento: Esta pestaña solamente será presentada después de guardar el registro la primera vez y si en el método de evaluación relacionado con el tipo del plan es marcada la opción "Exhibir documento". En este caso, asocie los documentos relacionados con la evaluación que está siendo realizada. Consulte la sección Incluyendo documentos para obtener más detalles sobre cómo asociar documentos de SE Documento.
Después de llenar toda la información necesaria, guarde y cierre la pantalla de evaluación.
Si en las opciones avanzadas del plan, se llena el campo "Ruta de aprobación de la evaluación de análisis", la evaluación que está siendo realizada NO es la primera evaluación del control y si la revisión del plan está homologada, será generada la tarea Aprobación de la evaluación del análisis de control, para los debidos responsables.
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